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[ "交易双方在补充协议中约定的其他声明与保证事项，第四条交易项下支付或交付义务的履行，一，受限于本协议其他条款的约束，若交易一方在一笔交易项，下负有向另一方付款的义务，即支付义务，付款方应根据适用的特，别条款，补充协议或相关交易有效约定中要求的时间，地点，货币，金额，账户以及支付路径等条件向另一方进行支付，若交易一方负有，向另一方交付债券的义务，即交付义务，除非交易双方另有约定，该交付义务应在适用的特别条款，补充协议或相关交易有效约定中列，明的交付日履行完毕，支付义务是指，借贷费用的支付，标的债券派息金额的支付，设立或解除履约保障金的质押，履约保障金的支付与返还，违约金的支付，及，交易双方约定或法律规定的其他支付义务，交付义务是指，设立或解除履约保障债券的质押，转让或返还履约保障债券，借出或归还标的债券，及，交易双方约定或法律规定的其他交付义务，二，交易一方按一笔交易的交易有效约定履行支付或交付义务，须以同时满足下述条件为前提，另一方没有发生且持续存在适用于该笔交易的本协议下的违" ]
[ "约事件或潜在违约事件，就产生该支付或交付义务的交易而言，与该笔交易有关的提，前终止日未发生或未被有效指定，及，交易双方约定的其他履约前提条件，第五条违约事件，下列事件构成交易一方在本协议下的违约事件，一，在一笔交易项下，交易一方未按照本协议的相关约定履行，支付或交付义务，或未按照相关约定的要求发出或接受有关操作指令，二，交易一方对本协议下的全部或部分义务，本协议的有效性，予以否认或明示将拒绝履行，三，交易一方在本协议下作出的某项声明与保证被证实在作出，或被视为作出之日存在实质性的不实陈述，误导或重大遗漏，四，在交易一方发生分立后仍然存续，或与另一实体联合，合，并或重组，或把其实质性资产转移到另一实体的情况下，该最终存续，承继或受让的实体未能履行或明示将不履行前述交易一方在本协议，下的义务，五，交叉违约，若交易双方在补充协议中约定适用本款，则交，易一方或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定，实体在其他债务文件下出现违约且在适用的宽限期届满时仍未纠正，从而导致出现下列任一情形的，也构成该交易一方对本协议的违约，即交叉违约，其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告加速到期，且该等，债务的累计本金数额超过交叉违约起点金额，或，其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告加速到期" ]
[ "的情形，但出现付款违约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金，额，除非交易双方在补充协议中另有约定，其他债务文件指借款合同，债券及其担保协议，交叉违约起点金额是指触发交叉违约的最低违约，金额，交易双方可在补充协议中约定适用于交易一方及其为本款目的，而指定的特定实体，单独的或共同的，的交叉违约起点金额，若无约，定，则视为对该交易一方不适用交叉违约，六，特定交易下违约，若交易双方在补充协议中约定适用本款，则在已有效达成的特定交易下，交易一方或在补充协议中为本款目的，而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的，构成该交，易一方对本协议的违约，对该特定交易予以否认或明示将拒绝履行，未按约定履行支付义务，且该不履约行为导致该特定交易发，生清算，被提前终止或义务被宣告加速到期的情形，未按约定在该特定交易的最终支付日履行支付义务，或未支，付与该特定交易的提前终止有关的任何款项，且在适用的宽限期届满，时仍未纠正的，或，未按约定履行任何交付义务，且在适用的宽限期届满时仍未，纠正的，导致该特定交易所属协议下的全部交易发生清算，被提前终，止或义务被宣告加速到期，但若上述第，或，项的情形是由于一个相当于通用条款第六，条第，一，款或第，二，款所述事件导致的除外，七，交易一方或在补充协议中就本款指定的该交易一方的特定，实体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约" ]
[ "解散，出于联合，合并或重组目的而发生的解散除外，不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺，乏清偿能力的，书面承认其无力偿还到期债务，为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿，安排，或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人作出安排或达成，和解协议，自身或其监管部门启动针对其的接管，破产，清算等行政或，司法程序，或其债权人启动针对其的接管，破产，清算等行政或司法，程序，导致其被依法宣告破产，停业，清算或被接管，或上述程序在，启动后，天内未被驳回，撤销，中止或禁止的，通过其停业，清算或申请破产的决议，就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人，托，管人，受托人，接管人或其他类似人员或被任命了任何前述人员，其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质部分资产被查封，扣押，冻结，或强制执行，且上，述情形在，天内未被相关权力机关撤销或中止，或，其他任何与本款第，项至第，项有类似效果的事件，八，交易一方未履行其在本协议下的其他义务，且在另一方发，出的未履约通知生效后的第，天届满时仍未纠正的，但是，作为受，影响方的交易一方未能在通用条款第九条第，一，款约定的期限内履，行通知，确认以及提供相关证明材料的义务，不构成一项违约事件或，潜在违约事件，九，交易双方在补充协议中约定的其他违约事件" ]
[ "第六条终止事件，发生下列任一事件时，即构成一项终止事件，一，在一笔交易达成后，由于适用法律的变动导致交易一方，受影响方，履行或维持该笔交易变得不合法，或遵守关于该笔交，易的本协议下的其他实质性条款变得不合法，二，由于不可抗力事件的发生导致交易一方，受影响方，履，行一笔交易下的义务，或遵守关于该笔交易的本协议下的任何其他实，质性条款变得不可能或不切实际，且上述情形从发生之日起三个营业，日后仍然持续，三，标的债券的发行人发生标的债券项下的违约事件，或进入，破产清算，重整或和解程序，债券融出方为，受影响方，第七条事件的等级，若任何事件或情形构成或产生通用条款第六条约定的一项终止，事件，且该事件或情形与未支付，未交付或未遵守本协议下的任何其，他主要条款有关并构成或产生了通用条款第五条第，一，款，第，八，款或第，九，款项下的一项违约事件或潜在违约事件，则该事件或情，形仍应视为构成了相应的终止事件，通用条款第六条第，二，款下由，于不可抗力事件所导致的情形在发生之日起三个营业日内不构成一，项潜在违约事件，除上述情况外，若任何事件或情形在构成或产生通用条款第六条，约定的一项终止事件的同时亦构成或产生主协议下的一项违约事件，则该事件或情形应视为构成了相应的违约事件" ]
[ "第八条违约事件的处理，一，如果交易一方发生违约事件，交易双方可协商解决，若经，过协商，交易双方对违约处理仍不能达成一致，或交易双方不进行协，商的，应当按照以下相应的违约处理条款执行，守约方选择继续履行该笔交易的违约处理，交易一方在一笔债券借贷交易中发生通用条款第五条第，一，款，约定的违约事件，守约方有权要求违约方在下一个营业日继续履行该，笔债券借贷交易，并对该笔继续存续的债券借贷交易按照本项约定的，违约处理条款执行，交易一方在首期结算日发生违约，在首期结算日，若债券融入方未按约定发送结算指令或相，关辅助指令，或未交付足额履约保障债券或支付履约保障金的，债，券融出方有权向债券融入方计收违约金，违约金以标的债券券面总，额为基数，违约天数为，天，违约利率按照日利率万分之二计算，计算公式如下，违约金，标的债券券面总额，违约天数，在首期结算日，若债券融出方未按约定发送结算指令或相，关辅助指令，或未提供足额标的债券的，债券融入方有权向债券融，出方计收违约金，违约金以标的债券券面总额为基数，违约天数为，天，违约利率按照日利率万分之二计算，计算公式如下，违约金，标的债券券面总额，违约天数，交易一方在到期结算日发生违约，在到期结算日，若债券融入方未归还标的债券或未足额支，付借贷费用的，债券融入方应继续履行相关支付或交付义务，同时" ]
[ "债券融出方有权向债券融入方计收违约金并保持该笔交易的履约保，障债券或履约保障金状态不变，直到债券融入方归还标的债券并支，付全部借贷费用及违约金，债券融出方计收违约金不影响其要求债，券融入方继续履约的权利，若债券融入方未归还标的债券的，违约金以标的债券券面总额，为基数，违约天数为实际迟延交付的天数，违约利率按照日利率万，分之二计算，计算公式如下，违约金，标的债券券面总额，违约天数，若债券融入方未支付或未足额支付借贷费用的，违约金以未付，的借贷费用为基数，违约天数为实际迟延支付的天数，违约利率按，照日利率万分之二计算，计算公式如下，违约金，未付的借贷费用，违约天数，在到期结算日，若债券融出方未按约定发送结算指令或相，关辅助指令解除履约保障债券或履约保障金的质押，或者债券融出，方未按约定发送结算指令或相关辅助指令向债券融入方返还履约保，障债券或履约保障金，债券融出方应继续履行相关交付或支付义务，同时，债券融入方有权向债券融出方计收违约金，债券融入方计收，违约金不影响其要求债券融出方继续履约的权利，违约金以未解押或未返还的履约保障债券券面总额或履约保障，金为基数，违约天数为债券融出方逾期解押或返还履约保障债券或，履约保障金的天数，违约利率按日利率万分之二计算，计算公式如，下，违约金，未解押或未返还的履约保障债券券面总额，履约保障金，违约天数" ]
[ "交易一方在首期结算日至到期结算日之间发生违约，在标的债券付息日，若债券融入方未在标的债券发行人实，际派息当日向债券融出方足额划付标的债券派息金额，债券融入方，应继续履行相关支付义务，同时，债券融出方有权向债券融入方计，收违约金，债券融出方计收违约金不影响其要求债券融入方继续履，约的权利，违约金以未付的标的债券派息金额为基数，违约天数为标的债，券发行人实际派息之日，含该日，至债券融入方实际划付日，不含，该日，之间的天数，违约利率按日利率万分之二计算，计算公式如，下，违约金，未付的标的债券派息金额，违约天数，交易存续期内，交易双方协商一致替换履约保障债券的，或因履约保障债券违约债券融出方要求替换履约保障债券的，若债，券融入方未按约定发送结算指令或相关辅助指令，或未交付足额履，约保障债券，债券融出方有权向债券融入方计收违约金，违约金以，标的债券券面总额为基数，违约天数为约定替换日，含该日，至实，际完成替换日，不含该日，之间的天数，违约利率按照日利率万分，之二计算，计算公式如下，违约金，标的债券券面总额，违约天数，若债券融出方未按约定发送结算指令或相关辅助指令解除原履，约保障债券的质押，债券融入方有权向债券融出方计收违约金，债，券融入方计收违约金不影响其要求债券融出方继续履约的权利，违，约金以未解押的履约保障债券券面总额为基数，违约天数为债券融，出方逾期解除履约保障债券的质押的天数，违约利率按日利率万分" ]
[ "之二计算，计算公式如下，违约金，未解押的履约保障债券券面总额，违约天数，守约方选择提前终止交易的违约处理，交易一方发生通用条款第五条第，一，款所约定的违约事，件且守约方选择不再继续履行该笔交易，则守约方有权书面通知，通，知方式适用通用条款第十七条约定的方式，违约方该笔交易提前终止，该笔交易在该通知送达违约方之日，该日为，提前终止日，终止，交易一方发生通用条款第五条第，二，款至，九，款所约，定的违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知，通知方，式仅适用通用条款第十七条第，一，款约定的方式，违约方该违约事，件的发生，交易双方在本协议下届时存续的全部交易将在该通知送达，违约方之日，该日为，提前终止日，终止，对于每一笔被提前终止的交易，应按照如下方式处理，债券融入方应在该提前终止日向债券融出方归还标的债券，并及时支付截至提前终止日的应计借贷费用，债券融出方应在全额收，到该标的债券及借贷费用后的当日解除履约保障债券或履约保障金，的质押，或者返还债券融入方提供的履约保障债券或履约保障金，守约方有权向违约方计收补偿金额，补偿金额由交易双方，本着诚实信用和商业合理原则计算确定，交易双方应及时支付根据本，项计算得出的提前终止应付款项，并及时履行标的债券，履约保障债，券和履约保障金的交付或支付义务，若有迟延，应参照本款第，项，段的相关约定支付违约金，在本条第，一，款所述的任何情况下，如果由于守约方或违，约方单方原因迟延返还标的债券，相关履约保障债券，履约保障金或" ]
[ "解除相关履约保障债券，履约保障金的质押，则其应立即履行相关交，付或支付义务，同时其应就交付或支付迟延天数向另一方支付违约金，如果标的债券，相关履约保障债券，履约保障金在原应返还之日或相，关履约保障债券，履约保障金在原应解除质押之日的市场公允价值减，去其在实际返还或解除质押之日的市场公允价值的差额超出前述的，违约金，则经另一方合理要求，该方应对另一方就超出部分予以全部，补偿，二，计算与通知，守约方为本协议提及的任何应付款项的计算方，除非交易双方另有约定，守约方拟提前终止一笔或全部交易，时，应在有关违约事件发生后，或在守约方知道或应当知道有关违约，事件发生后，的三个营业日内向违约方发出有关通知，并在通知中列，明截至提前终止日能够被计算出的在提前终止交易项下违约方应向，守约方或守约方应向违约方返还，支付的有关金额，其计算依据以及，应付款日，除非交易双方另有约定，违约方应在实际履行相关支付或交，付义务当日一并支付应付的违约金，若违约方未能在当日全额支付其，应付的违约金，则违约金的计息期限延至其实际全额付清该违约金之，日，不含该日，为止，或按照适用的法院判决或仲裁裁决予以确定，第九条终止事件的处理，一，通知，受影响方应在获悉终止事件后，立即通知另一方该终止事件的发，生及所有受影响交易的明细，并在发出通知后的十五个营业日内提供，相关证明材料" ]
[ "在非受影响方获悉终止事件，且未收到受影响方的终止事件通知，时，非受影响方有权通知受影响方，受影响方应在通知生效后两个营，业日内予以回应，并在通知生效后十五个营业日内提供相关证明材料，二，协商，交易双方可在终止事件通知生效后进行协商，以避免受影响交易，的提前终止，三，处理措施，在发生了一项通用条款第六条第，一，款，第，三，款约定，的终止事件后，交易一方有权采取以下一项或多项处理措施，书面通知另一方提前终止尚未履行的受影响交易，且任一，方均无须向另一方支付任何款项，尚未履行的受影响交易在通知生效，之日，该日为，提前终止日，被提前终止，书面通知另一方提前终止尚未到期的受影响交易，除非有，关适用法律另有规定，尚未到期的受影响交易在通知生效之日，该日，为，提前终止日，被提前终止，每一笔尚未到期的受影响交易的债，券融入方应在该提前终止日向债券融出方归还标的债券并支付截至，提前终止日的应计借贷费用，债券融出方应在全额收到该标的债券及，借贷费用后的当日解除履约保障债券或履约保障金的质押或者返还，债券融入方提供的履约保障债券或履约保障金，如果任一方逾期履行，其上述义务，则应参照通用条款第八条的有关约定支付违约金，在发生了一项通用条款第六条第，二，款约定的终止事件后，受影响方在该事件影响消除前可以暂停履行其在受影响交易下的义，务，但应在该事件影响消除后立即恢复履行该等义务，如果一项不可，抗力事件从发生之日起三个营业日后仍然持续，交易一方有权书面通" ]
[ "知另一方提前终止尚未履行的受影响交易，或提前终止尚未到期的受，影响交易，该受影响交易涉及的标的债券，履约保障债券，履约保障，金与借贷费用等款项的支付与交付安排届时由交易双方另行协商确，定，若未另行协商确定，则适用通用条款第九条第，三，款第，项，的相关约定，第十条抵销，一，在发生违约事件且只有一个违约方的情况下，或在发生，了使本协议下全部交易均成为提前终止交易的终止事件并且只有一，个受影响方的情况下，守约方或非受影响方有权选择将交易一方应，向另一方支付的任何借贷费用，违约金和其他应付款项等与另一方，应向交易一方支付的任何其他金额，其他金额，无论是否产，生于本协议之下，币种是否相同，债务是否到期，进行抵销，守约，方或非受影响方应当将根据本条所作出的抵销及时通知违约方或受，影响方，通知方式仅适用通用条款第十七条第，一，款约定的方式，二，为本条第，一，款之目的，守约方或非受影响方可以依，据诚信原则及合理的商业方式，按照购得相关金额时与其他币种之，间所使用的汇率，将借贷费用，违约金和其他应付款项和其他金额，或此等金额的任何相关部分，转换成该其他币种的货币，三，如果任何债务金额未确定，守约方或非受影响方有权根，据诚实信用原则对该债务金额进行估算，并以估算的数值进行抵销，但在该债务确定时另一方有权复核，若该债务在确定时的数值与抵，销时估算的数值不同，则相关方应就超出或不足部分的金额向另一，方予以支付或退还" ]
[ "第十一条转让，一，未经另一方事先书面同意，交易一方不得转让或以其他，方式处分其于本协议下的任何权利或义务，但根据本条第，二，款，作出的转让或处分除外，二，本条第，一，款不排除交易一方有权向第三方转让或以，其他方式处分其就违约方根据通用条款第八条应向其支付的任何款，项所享有的全部或部分权益，且无需取得违约方的同意，第十二条不放弃权利，未行使，迟延行使或部分行使本协议下的任何权利，不应被视，为放弃该权利，第十三条可分割性，本协议任何条款无效，不合法或不可执行不影响本协议本身及，其余条款的效力，第十四条电话录音，除非交易双方另有约定，交易一方可对交易双方之间就本协议，下交易或任何潜在的交易的电话交谈进行录音，并可在不违反中国，法律的前提下在争议解决过程中出具该等录音作为证据，第十五条保密与信息披露，一，保密，未经另一方事前书面同意，交易一方不得将与本协议以及本协，议下交易有关的涉及另一方的任何信息向任何人披露，但根据本条，第，二，款，第，三，款约定作出的披露除外" ]
[ "二，法定信息披露，本条不限制交易一方根据相关法律的要求，就与本协议以及本，协议下交易有关的任何信息进行披露，三，双方约定的信息披露，除本条上述第，一，款，第，二，款的约定外，交易一方同意，另一方将有关本协议以及本协议项下交易的信息交流或披露予另一，方的关联方，外部专业顾问或服务提供者，但披露方应确保其关联，方，外部专业顾问或服务提供者对所披露的信息承担保密义务，第十六条适用法律与争议解决，一，适用法律，本协议适用中国法律，应根据中国法律解释，二，争议的解决方式，交易双方可通过协商方式解决双方之间在本协议下或与本协议，相关的任何争议，索赔或纠纷，若交易双方不进行协商或协商未果，交易双方同意应将争议，纠纷或索赔提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时有效的，中，国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则，在北京以仲裁方式解决，仲，裁庭由三名仲裁员组成，仲裁裁决是终局的，对交易双方具有约束，力，若交易双方另行约定其他仲裁机构解决争端，该其他仲裁机构，应是在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内合法登记或设立的仲裁机构，仲，裁地点位于中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行，政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内" ]
[ "若交易双方另行约定不采用仲裁而采用诉讼方式解决争端，则，任何交易一方只能在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香，港特别行政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内向有管辖权的人，民法院提起诉讼，第十七条通知方式与生效，一，采用专人递送或速递服务的，于送达回执的签收日生效，但是收件方，收件方的代理人，或对收件方行使破产管理人权限的，人士拒绝在送达回执上签收的，发件方可采用公证送达的方式，或，可根据交易双方在补充协议中约定的公告送达或留置送达方式作出，有效通知，且经公证送达，公告送达或留置送达而生效的通知应被，视为在一切方面具有与根据原送达方式而生效的通知相同的效力，二，采用挂号邮寄方式送达的，于签收日生效，三，采用传真发送的，于收件方确认收到字迹清楚的传真当，日生效，四，采用电子信息系统发送的，于通知进入收件方指定的接，受电子信息的系统之日生效，五，采用其他方式的，于交易双方另行约定的时间生效，若以上日期并非营业日，或通知是在某个营业日的营业时间结，束后送达，收到或进入相关系统的，则该通知应被视为在该日之后，的下一个营业日生效，第十八条费用，在不造成任何重复计算的前提下，就守约方因保障和行使其在，本协议下的相关权利而产生的所有合理费用和其他开支，以及守约" ]
[ "方因为任何本协议下交易被提前终止而产生的所有合理费用和其他，开支，违约方应在守约方的要求下予以全部补偿，第十九条标题，本协议名称以及本协议所列标题仅出于便于参考之目的，并不，影响本协议的结构且不应被用来解释本协议的任何内容，第二十条累积补救，除本协议另有约定外，本协议赋予并承认的权利及救济具有累，积性质，且不排除中国法律所赋予并承认的任何权利和救济，第二十一条协议的修改，在不违反中国法律的前提下，交易双方可在补充协议和交易有，效约定中对主协议有关条款进行特别约定或对主协议未尽事宜进行，补充约定，但不得修改或排除主协议的下述内容，一，通用条款第二条，二，通用条款第十六条第，一，款，第，二，款第三段，第，二，款第四段，三，本第二十一条，四，通用条款第二十二条，及，五，通用条款第二十三条对，中国法律，的定义，第二十二条协议的签署，签署方应以法定代表人或授权签字人签字或盖章并加盖公章的，方式签署两份主协议，一份由签署方留存，一份送中国银行间市场，交易商协会备案，在签署方有效签署主协议后，主协议在该签署方" ]
[ "与其他各签署方之间生效，交易双方之间可根据需要签署补充协议，并及时将补充协议，及，其修改，的一份副本送中国银行间市场交易商协会备案，第二十三条定义条款，标的债券，指在债券借贷交易中，债券融入方从债券融出方借，入的债券，以债券代码和债券简称标识，标的债券付息日，指债券借贷交易期间发生标的债券付息的日，期，标的债券券面总额，指标的债券的借贷总面额，单位为万元，标的债券派息金额，指在债券借贷交易存续期间发生标的债券，付息的情况下，标的债券发行人在标的债券付息日当日实际支付的标，的债券券面总额应计的利息金额，标的债券派息金额应在标的债券付，息日当日由债券融入方向债券融出方支付，补偿金额，指一笔债券借贷交易被提前终止时，违约方应向守，约方支付的补偿另一方由此遭受损失的金额，交易双方可在补充协议，中具体约定补偿金额的计算方法，补充协议，指交易双方对主协议有关条款进行特别约定或对主，协议未尽事宜进行补充约定的协议文本，包括但不限于，中国银行间，市场债券借贷交易主协议，年版，质押式债券借贷补充协议，不可抗力，指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况，包，括但不限于如下事件，自然灾害，通讯瘫痪以及其他具有类似性质的，事件，产品，是指交易双方在补充协议中明确约定的资产管理产品，或交易双方约定的能够适用本协议的其他金融产品" ]
[ "产品管理人，指对产品承担资产管理职责或类似职责的机构，其代表产品与交易一方签署本协议，成交日期，指交易双方达成具体交易的日期，法律，指宪法，条约，法律，法规，条例，规则，规章，规，定，以及任何具有立法，司法或行政管理权限或职能的机构依法发布，的具有普遍约束力的命令，解释，许可，通知，判决，裁决，禁止令，等规范性文件，估值方，指在补充协议中约定的并以此定义冠名的实体，估，值方可由交易一方或交易双方担任，也可由交易双方共同指定的第三，方担任，估值日，指交易双方在补充协议中或以其他方式约定的估值，日期，如无约定，视为交易期间的每一个营业日，关联方，为通用条款第十五条第，三，款的目的，指就该实，体或人士而言，直接或间接对其控制，直接或间接受其控制，或直接，或间接与其共处同一控制之下的实体或人士，为本定义之目的，控，制，指任何实体或人士拥有该实体或人士的大部分投票权，交易确认书，指交易双方交换的用以确认或证明具体交易的，文件或其他书面证据，包括但不限于成交单，电子邮件，电报，电传，传真，合同书和信件等，交易双方，指在具体交易项下，受本协议约束的债券融入方，和债券融出方，交易一方，指交易双方中的任何一方，交易有效约定，指就各项具体交易作出的具有法律约束力的，约定，包括但不限于交易确认书" ]
[ "借贷费率，指债券融入方支付给债券融出方的债券借贷交易，成本，以年利率形式表示，计算费率的基础天数为，天，借贷费用，指交易到期时，债券融入方向债券融出方支付的，费用，借贷费用，借贷费率，标的债券券面总额，实际占券天，数，单位为元，借贷期限，指交易双方约定的债券借贷交易期限，结算方式，指交易双方约定采用的资金支付和债券交付，包，括标的债券的交付，履约保障债券的交付或对履约保障债券设立，解，除质押，的方式，包括但不限于券券对付，亦称，券费对，付，亦称，或，券款对付，券券对付，在一笔交易中，指交易双方只完成标的债券的交付，履约保障债券的交付，或设立，解除质押，相关资金支付由交易双方，另行约定的结算方式，券费对付，在一笔交易中，指交易双方通过中国人民银行认可的，债券登记结算机构或托管银行及中国人民银行大额支付系统同步完，成交付标的债券与交付履约保障债券，或设立，解除质押，及支付借，贷费用的结算方式，履约保障金，在债券借贷交易中，指债券融入方提供给债券，融出方的现金，以金额和币种标识，履约保障债券，在债券借贷交易中，指债券融入方以出质等，方式提供给债券融出方的债券，以债券代码和债券简称标识，履约保障债券等同品，为本协议约定的履约保障债券调整之，目的，指与履约保障债券相同种类的债券或交易双方同意的其他种类，债券" ]
[ "履约保障债券券面总额，指履约保障债券用于履约保障的面，值总额，如履约保障债券发行人提前偿还履约保障债券本金的，指履，约保障债券用于履约保障的面值总额中剩余本金的金额，单位均为万，元，潜在违约事件，指任何经发送通知或随时间推移可构成违约，事件的事件，市场公允价值，对于任何标的债券，履约保障债券，履约保，障债券等同品或其他记账式债券而言，指交易双方在补充协议中约定，的一个或多个第三方估值机构在某一营业日提供的对于该债券的估，值数据，若交易双方未在补充协议中约定第三方估值机构，则第三方，估值机构为银行间债券市场提供信息服务的中介平台或任意三个银，行间债券市场做市商，除非交易双方另有约定，若第三方估值机构在，某一营业日未对该债券进行估值，则以现有对该债券最新的估值数据，为准，对于任何履约保障金而言，指履约保障金在某一营业日的现金，价值，实际占券天数，指首期结算日，含该日，至到期结算日或提，前终止日，不含该日，的实际天数，首期结算日，到期结算日，首期结算日，在一笔交易中，指交易双方约定的债券融出方将标，的债券交付债券融入方，且债券融入方在相关履约保障债券，履约保，障金上设立质押或者向债券融出方转让履约保障债券或支付履约保，障金的日期，到期结算日，在一笔交易中，指交易双方约定的债券融入方将标，的债券归还债券融出方并支付借贷费用，且债券融出方解除相关履约" ]
[ "保障债券或履约保障金的质押或者向债券融入方返还履约保障债券，或履约保障金的日期，到期结算日若为法定节假日，则相关支付和交，付义务的履行顺延至下一营业日，受影响方，非受影响方，受影响方，指通用条款第六条项下指明为，受影响方，的交易一方，非受影响方，在通用条款第六条项下，若仅有一个受影响方的，指另一方，受影响交易，当发生通用条款第六条所述终止事件时，指本，协议下届时存续的受该等终止事件影响的全部交易，当发生其他终止，事件时，除非交易双方另有约定，指本协议下届时存续的全部交易，特定交易，指交易一方，或其适用的特定实体，与另一方，或，其适用的特定实体，之间存续的，不适用本协议的债券借贷交易，存，续的或将达成的债券回购交易，以及交易双方约定的本协议管辖范围，之外的其他交易，特定实体，指在补充协议中指定为，特定实体，的任何公司，企业或实体，提前终止交易，指就一个提前终止日而言，若其因为通用条，款第五条第，一，款所约定的违约事件而产生，则为该违约事件所涉，及的每一笔交易，若其因为通用条款第五条第，二，至，九，款所约，定的违约事件而产生，则为本协议下届时存续的全部交易，若其因为，终止事件而产生，则为本协议下届时存续的全部受影响交易，提前终止日，指根据本协议所确定的一笔或多笔交易被提前，终止的日期，通用条款，特别条款" ]
[ "通用条款，指本，中国银行间市场债券借贷交易主协议，年版，通用条款，特别条款，指，中国银行间市场债券借贷交易主协议，年，版，质押式债券借贷特别条款，简称，质押式债券借贷特别条款，违约方，守约方，指按照本协议约定，发生某一项违约事件的，一方为违约方，就该项违约事件，另一方为守约方，违约事件，指根据通用条款第五条及补充协议，被确定为，违，约事件，的任一事件，营业日，除非交易双方另有约定，指下列日期，对于任何付，款而言，为相关账户所在地商业银行正常营业的日期，不含法定节假，日，对于任何交付而言，为相关债券账户所在的中国人民银行认可，的债券登记结算机构或托管银行正常营业的日期，不含法定节假日，对通知或通讯而言，为接收方提供的通知地址中指定城市的商业银行，正常营业的日期，不含法定节假日，债券借贷交易，简称，交易，就本协议而言，指债券融入，方提供一定数量的履约保障品，包括但不限于履约保障债券，履约保，障金，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还，所借入标的债券，且向债券融出方支付借贷费用，并由债券融出方返，还履约保障品的债券融通行为，债券借贷交易包括但不限于质押式债，券借贷，质押式债券借贷，指债券融入方在将履约保障债券，或履约保障，金等其他履约保障品，出质给债券融出方，债券融出方在首期结算日，向债券融入方借出标的债券的同时，交易双方约定在将来某一日期，即到期结算日，由债券融入方向债券融出方支付借贷费用，归还标" ]
[ "的债券，同时债券融出方解除履约保障债券，或履约保障金等其他履，约保障品，质押的交易，债券账户，资金账户，债券账户，除非交易双方另有约定，指其在中国人民银行认可的，债券登记结算机构或托管银行开立的用于托管和交付，或设立，解除，质押，债券的账户，资金账户，交易双方在中国人民银行认可的债券登记结算机构或，托管银行开立或指定的用于资金支付的账户，包括开户行名称，账户，名称和账号，中国法律，在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香，港特别行政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内有效施行的法律，法规，规章，以及具有立法，司法或行政管理权限或职能的机构依法，发布的具有普遍约束力的规范性文件，终止事件，指根据通用条款第六条及补充协议，被确定为，终，止事件，的任一事件，最低转让金额，就交易一方而言，指在补充协议中约定的适，用于该方的并以此定义冠名的任何金额，以人民币表示，除非交易，双方另有约定，适用于任何一方的最低转让金额均为人民币壹拾万元，整" ]
[ "质押式债券借贷特别条款，交易双方之间的质押式债券借贷适用本特别条款，本特别条款的，一项定义与通用条款相同定义的含义相同，第一条替换，一，双方协商一致进行替换，在一笔质押式债券借贷的首期结算日，含该日，与到期结算日，不，含该日，之间的任何一个营业日，经交易一方提出要求且另一方同意，债券融入方可在约定数额及类别的不同于履约保障债券的其他债券，新履约保障债券，上为债券融出方设立质押，以换取债券融出，方在当日向债券融入方解除全部或部分履约保障债券上的质押，二，履约保障债券违约时的替换，若履约保障债券的发行人发生履约保障债券项下的违约事件，或，进入破产清算，重整或和解程序，债券融出方可以要求债券融入方在，面值总额不低于履约保障债券券面总额的其他债券上为债券融出方，设立质押，作为对相关质押式债券借贷的新履约保障债券，在债券融，入方完成上述质押的当日，债券融出方应解除原履约保障债券的质押，第二条调整，若交易双方在补充协议中约定适用本条，则在一笔质押式债券，借贷的首期结算日，不含该日，与到期结算日，不含该日，之间的，任何一个营业日，根据估值方在估值日计算的估值结果，净风险敞，口等于或超过最低转让金额的交易一方，可在估值日之后的第一个，营业日，该日为，通知日，以口头或书面的方式通知另一方向其，设立或解除一定面额，调整数量，的履约保障债券的质押，即" ]
[ "当债券融入方的净风险敞口等于或超过最低转让金额时，债券，融入方可以通知债券融出方解除相应调整数量的履约保障债券的质，押，当债券融出方的净风险敞口等于或超过最低转让金额时，债券，融出方可以通知债券融入方向其设立相应调整数量的履约保障债券，等同品的质押，完成调整后，该等履约保障债券等同品应被视为履，约保障债券，在交易一方按照以上约定向另一方发出通知后，另一方应在通，知日后的第一个营业日，该日为，调整日，完成相应调整数量的，履约保障债券或履约保障债券等同品的质押设立或解除，本条所称净风险敞口，对于债券融入方而言，指履约保障债券在，估值日的市场公允价值乘以该笔交易适用的折算比例后所得数额减，去标的债券在估值日的市场公允价值及该笔交易截至估值日应计的，借贷费用之差，对于债券融出方而言，指标的债券在估值日的市场公，允价值及该笔交易截至估值日应计的借贷费用减去履约保障债券在，估值日的市场公允价值乘以该笔交易适用的折算比例后所得数额之，差，折算比例由交易双方在交易有效约定中进行约定，如果交易双方，未进行约定，则折算比例为，第三条违约事件的处理，在一笔质押式债券借贷的违约方为债券融入方时，如果其未履行，通用条款第八条相关条款下的义务，守约方有权选择以与违约方协议，折价方式，或自行选择通过拍卖，变卖等方式，委托中国人民银行认，可的电子交易平台，债券登记结算机构或托管银行处置与该质押式债，券借贷有关的履约保障债券，履约保障债券的具体处置方式与程序以" ]
[ "适用的法律，受委托处置机构业务规则为准，就拍卖，变卖处置方式，而言，受委托处置机构可直接根据守约方委托开展履约保障债券处置，对于委托电子交易平台进行拍卖的，债券登记结算机构或托管银行可，根据拍卖结果开展后续处置，上述处置所得款项在补偿守约方在该笔质押式债券借贷下的全，部损失及为处理有关违约事件而发生的合理费用后如果有剩余部分，守约方应将剩余部分返还违约方，不足部分仍有权向违约方追索" ]
[ "中国银行间市场债券借贷交易主协议，年版，通用条，款，质押式债券借贷特别条款，签署页，签署机构，法定代表人或授权签字人姓名，法定代表人或授权签字人签字，盖章，签署时间，签署地点，签署机构公章，签署机构地址，联系电话，传真号码，联系人，签署机构为产品管理人的，应注明其代表以下产品签署，本机构正在管理以及未来可能管理的全部产，品，或，附件，产品管理人代签产品列表，中的每一只产品" ]
[ "附件，产品管理人代签产品列表，名称可以自行修改，正文仅作参考，本，产品管理人代签产品列表，系，本方签署的，主协议名称，的附件，下述代签产品列表中列明的产品和本方即为通用条款第二十三条中第，项及，第，项定义的，产品，和，产品管理人，本方与，交易相对方名称，签署的，主协议名称，之补充协议的附件，并构成其组成部分，为免歧义，产品，仅指代签产品列表中单只产品，而非其与代签产品列表中其他产品的合称，本，产品管理人代签产品列表，所列产品可根据实际情况随时修订，包括增，加，删除，修改，以书面形式确认盖章并向中国银行间市场交易商协会备案，托管机构，代签日期，序号，产品名称，如有，入表日期，签署机构，作为产品管理人代表其管理的代签产品列表中每一只产品，法定代表人或授权签字人姓名，法定代表人或授权签字人签字，盖章，签署日期，年，月，日，请根据实际需要选择填写" ]
[ "中国银行间市场债券借贷交易主协议，年版，质押式债券借贷补充协议，本补充协议由，甲方，和，乙方，于，年，月，日签署并生效，鉴于甲乙双方均已签署，中国银行间市场债券借贷交易主协议，年版，简称，主协议，为进一步明确双方的权利义务，双方在主协议基础上签署本补充协议，对下列事项作出补充或特别约，定，本补充协议中的一项定义的含义与主协议中相同定义的含义相，同，但本补充协议对该定义的含义另有约定的除外，一，关于通用条款第二条，主协议的适用，对于签署主协议之前达成的，且在签署本补充协议时尚未履行完，毕的质押式债券借贷，是否适用主协议，适用，不适用，二，关于，声明与保证，为通用条款第三条第，项之目的，就交易一方适用的文件及信息，为，甲方，乙方" ]
[ "为通用条款第三条第，项之目的，甲方，乙方，作为产品管理，人，声明如下，适用，不适用，主协议及本补充协议是由，甲方，乙方，作为产品管理人代表其，管理的产品达成的，甲方，乙方，承认并同意，作为交易一方的产，品与同一产品管理人管理的其他产品之间的权利义务互相独立，互不，受影响且不可抵销，且独立于产品管理人为自营目的所签署的主协议，及所作的交易，为通用条款第三条第，项之目的，其他声明与保证事项如下，三，关于，特定实体，甲方的特定实体是，在通用条款第五条第，五，款下，在通用条款第五条第，六，款下，在通用条款第五条第，七，款下，乙方的特定实体是，在通用条款第五条第，五，款下，在通用条款第五条第，六，款下，在通用条款第五条第，七，款下，四，关于通用条款第五条第，五，款，交叉违约，适用，不适用，若适用，则交叉违约的起点金额为，甲方及其特定实体，单独的或共同的，乙方及其特定实体，单独的或共同的，关于，其他债务文件，的特别约定" ]
[ "五，关于通用条款第五条第，六，款，特定交易下违约，适用，不适用，若适用，则特定交易定义中，交易双方约定的本协议管辖范围之，外的其他交易，为，六，关于通用条款第五条，违约事件，第，九，款，为通用条款第五条第，九，款之目的，其他违约事件如下，七，关于通用条款第八条，补偿金额，补偿金额的具体计算方法，八，关于通用条款第十四条，电话录音，双方同意，适用，不适用，第十四条电话录音条款，九，关于通用条款第十六条，争议的解决，十，通知方式，甲方接收通用条款第十七条第，一，二，三，四，款约定的通知的联系方式包括，地址，收件人，邮政编码，电话，传真，电子信息系统，乙方接收通用条款第十七条第，一，二，三，四，款约定的通知的联系方式包括" ]
[ "地址，收件人，邮政编码，电话，传真，电子信息系统，双方同意采用公告送达，留置送达的有关约定，双方约定的其他通知方式及通知生效时间，十一，关于通用条款第二十三条，市场公允价值，的第三方估值，机构，第三方估值机构，双方关于市场公允价值的其他约定，十二，关于质押式债券借贷特别条款第二条，调整，适用，不适用，如果适用，则双方同意就履约保障债券调整的相关约定如下，估值日，估值方，最低转让金额，其他约定，十三，税务条款，适用，不适用，如果适用，则除非交易双方另有约定，交易一方在本协议下的交，易项下向另一方做出的任何付款不应预提，扣缴或扣除任何有征税权" ]
[ "机构所施加，征收，收取，预提或摊派的任何性质的税款或关税，除，非该税款或关税的预提，扣缴或扣除是根据适用法律要求而做出，在，上述情况下，除非另有约定，付款方应当支付给另一方额外款项以使，得另一方的应收净额，上述预提，扣缴或扣除考虑在内后，相当于未，要求预提，扣缴或扣除税款或关税的情况下其本应收到的款项，十四，现金结算条款，适用，不适用，如果适用，则经交易双方协商一致，交易的到期结算或提前终止，可以采用现金结算的方式，现金结算方式，即在到期结算日或提，前终止日，债券融入方不向债券融出方交付标的债券，而改为向债券，融出方支付现金，该等现金金额，现金结算金额，由交易双方协商，确定，但不得违反中国法律的规定，就任何一笔交易而言，是否采用现金结算方式以及采用现金结，算方式下的现金结算金额，均应由交易双方另行协商确定，就任何一笔交易而言，在采用现金结算方式的情况下，若债券，融入方未支付或未足额支付现金结算金额，债券融入方应向债券融，出方支付违约金，违约金以未付的现金结算金额为基数，违约天数，为实际迟延支付的天数，违约利率按照日利率万分之二计算，计算，公式如下，违约金，未付的现金结算金额，违约天数，十五，其他补充约定，为通用条款第二十三条中第，项及第，项定义之目的，产品指，可填写具体产品名称，或者根据交易一方选择的主协议签署方" ]
[ "式填写，产品管理人正在管理以及未来可能管理的全部产品，或，产，品管理人代签产品列表，中的每一只产品，产品管理人指" ]
[ "签署栏，本页无正文，甲方，乙方，授权代表签字，授权代表签字，签字代表职衔，签字代表职衔，单位公章，单位公章" ]
[ "债券借贷交易确认书，参考文本，本交易确认书适用债券融入方和债券融出方均已签署的，中国银行间市场债，券借贷交易主协议，年版，及其补充协议，若有，成交日期，成交编号，融入方，融出方，标的债券代码，标的债券名称，标的债券券面总额，万元，借贷费率，借贷费用，元，借贷期限，天，争议解决方式，首次结算方式，到期结算方式，实际占券天数，天，交易品种，首期结算日，到期结算日，标的债券付息信息，付息日，应计利息总额，元，票面利率，质押品明细，质押债券代码，质押债券名称，质押债券券面总额，质押债券券面总额合计，万，元，融入方信息，融出方信息，机构，机构，法定代表人，法定代表人，地址，地址，交易员，电话，交易员，电话，资金账户户名，资金账户户名，资金开户行，资金开户行，资金账号，资金账号，支付系统行号，支付系统行号，托管账户户名，托管账户户名，托管账号，托管账号，托管机构，托管机构" ]
[ "中国银行间市场，利率衍生产品交易定义文件，年版，版权所有，中国银行间市场交易商协会" ]
[ "声，明，中国银行间市场交易商协会，简称，交易商协会，发布，中国银行间市场，利率衍生产品交易定义文件，年版，简称，利率定义文件，旨在通过，向金融衍生产品市场参与者，简称，参与者，提供交易确认书所使用的术语释，义，以降低交易成本，提高交易效率，促进金融衍生产品市场发展，交易商协会，将根据市场的发展及需求，不断调整，增加定义内容，参与者在使用本，利率定，义文件，时，可对其进行修改或补充，以适应特定交易，利率定义文件，的著作权属于交易商协会，除非为开展与，利率定义文件，有关的交易或为进行教学，研究的目的，未经著作权人事先书面同意，任何人不，得复制，复印，翻译或分发，利率定义文件，的纸质，电子或其他形式版本" ]
[ "目，录，声，明，一，通用定义，利率衍生产品交易，交易有效约定，交易确认书，成交单，交易双方，交易一方，固定利率支付方，浮动利率支付方，交易中心，交易商，独立交易商，资金账户，清算安排，二，与日期有关的定义，交易日，亦称成交日，起始日，起息日，到期日，交易期限，营业日，营业日准则，三，与计息有关的定义，计息方式，计息期，前端残段，支付周期，支付日，计息基准" ]
[ "四，与计算有关的定义，计算机构，计算日，利率最小位数，金额最小位数，计算精度，基点，名义本金，五，与固定金额有关的定义，固定利率，固定金额，六，与浮动金额有关的定义，参考利率，信息后备机制，浮动利率，利差，亦称点差，负利率处理，浮动金额，重置频率，重置日，重置期，利率确定日，七，贴现因子，八，提前终止选择权，提前终止选择权，可选择提前终止日，终止通知，行权结果，估值日，提前终止支付额" ]
[ "结算日，九，利率期权交易，利率期权交易，利率上，下限期权，利率互换期权，欧式期权，美式期权，期权买方，期权卖方，执行利率，期权费，期权价格，行权日，期权费支付日，附件，利率互换交易确认书" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，一，通用定义，利率衍生产品交易，指交易双方在相关交易有效约定中指定为，利率衍生产品交易，包括但不，限于利率互换交易，远期利率协议交易，利率期权交易及其组合而，成的交易，交易有效约定，指就一笔利率衍生产品交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于交，易确认书，交易确认书，指交易双方交换的用以确认或证明一笔利率衍生产品交易的文件或其他书，面证据，包括但不限于成交单，电子确认书，电子邮件，电报，电传，传真，合，同书和信件，成交单，指交易双方之间通过交易中心交易系统达成一笔利率衍生产品交易后生成，的确认该笔交易成交条件的书面凭证，交易双方，交易一方，指在一笔利率衍生产品交易下，固定利率支付方与浮动利率支付方或浮动利，率支付方与另一浮动利率支付方或期权买方与期权卖方合称为交易双方，各自称，为交易一方，固定利率支付方，就一笔利率衍生产品交易而言，指有义务支付固定金额的一方" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，浮动利率支付方，就一笔利率衍生产品交易而言，指有义务支付浮动金额的一方，交易中心，指中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心，或前述机构的任何存续，承继或受让实体，前提是该存续，承继或受让实体承继了该机构与利率衍生产品，交易相关全部或大部分的业务，交易商，指交易双方或计算机构按诚实信用原则在相关市场中选择的从事利率衍生，产品交易业务的金融机构，具体选择方法与标准可在相关交易有效约定中列明，独立交易商，指与交易双方非关联的交易商，关联是指，就某一实体而言，直接或间接对，其进行控制，直接或间接受其控制，或直接或间接与其共处同一控制之下的任何，实体，如果一个实体对另一个实体的出资额或持有股份的比例超过该实体的资本，或股本总额的百分之五十，或虽不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份，所享有的表决权已足以对该实体的股东会，股东大会或董事会的决议产生重大影，响，则视为，控制，了该实体，资金账户，指交易一方指定的，用于接收另一方支付款项的资金账户，清算安排，指交易双方对利率衍生产品交易选择适用的清算安排，包括双边清算模式或，者集中清算模式" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，二，与日期有关的定义，交易日，亦称成交日，指交易双方达成一笔利率衍生产品交易的日期，起始日，指一笔利率衍生产品交易的具体条款开始执行的日期，起息日，指开始计算资金利息的日期，到期日，指一笔利率衍生产品交易结束的日期，交易期限，指一笔利率衍生产品交易的起始日到到期日的天数，营业日，除非交易双方另有约定，指下列日期，对于任何付款而言，为相关账户所在，地商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，对通知或通讯而言，为接收方，提供的通知地址中指定城市的商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，营业日准则，若某一相关日期并非营业日，则根据以下相应准则进行调整，下一营业日，顺延至下一营业日，经调整的下一营业日，顺延至下一营业日，但如果下一营业日跨至，下一月，则提前至上一营业日，上一营业日，提前至上一营业日，经调整的上一营业日，提前至上一营业日，但如果上一营业日跨至，上一月，则顺延至下一营业日" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，三，与计息有关的定义，计息方式，指复利或单利计息，计息期，指一个支付日，含该日，至下一支付日，不含该日，之间的天数，首个计息，期始于起息日，含该日，最后一个计息期截至到期日，不含该日，除非交易双，方另有约定，支付日根据营业日准则发生调整的，按调整后的支付日确定计息期，前端残段除外，前端残段，指交易双方约定的不可整除支付周期的首个计息期，前端残段的最后一日为，首个支付日，首个支付日根据营业日准则发生调整的，前端残段天数不发生调整，支付周期，指交易双方用以推算支付日的固定时间间隔，包括天，周，两周，月，季，半年，年，到期支付，期初支付，在推算支付日时，支付周期为季，半年，年，则等同于三个月，六个月，十二个月，支付日，指交易一方进行支付的日期，支付日按照起息日与支付周期依次推算，但交，易双方约定前端残段的除首个支付日之外的其他支付日根据前端残段的最后一，日与支付周期依次推算，当支付周期为整月或月的倍数时，支付日为按照该支，付周期推算的相应月份中与起息日，前端残段的最后一日，相同的一日，若按，照该支付周期推算的相应月份中找不到与起息日，前端残段的最后一日，相同，的一日，则为该月的最后一日，支付日根据约定的营业日准则调整，计息基准，除非交易双方另有约定，计算应计利息时，所适用的计息基准根据下列规则，确定，实际天数，实际天数，简写为，指该计息期实际天数除以，的商，或者如果该计息期的任何部分属于闰年，则应为以下二者之和，计息" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，期属于闰年那部分的实际天数除以，的商，与，计息期属于非闰年的那部，分的实际天数除以，的商，实际天数，简写为，指该计息期实际天数除以，的商，若该计息期包含，月，日，计算该日利息，实际天数，实际天数，债券，简写为，指计息期实，际天数，除以当前付息周期实际天数与年付息次数的乘积，其中，当前付息周期，实际天数指下一个付息日与上一个付息日之间的实际天数，算头不算尾，含闰年，的，月，日，实际天数，固定，简写为，指该计息期实际天数，除以，的商，若该计息期包含，月，日，不计算该日利息，实际天数，简写为，指该计息期实际天数除以，的商，指该计息期天数除以，的商，计息期天数的计算根据，一年，个月，每个月，天的原则计算，但下述两种情况应按以下指定的天数计，算当月天数，若计息期第一天不是，日或，日，但最后一天为，日时，计息，期最后一天所在月份应为，天，若计息期最后一天是，月的最后一天，则，月计息天数应为当月，的实际天数，四，与计算有关的定义，计算机构，指就一笔利率衍生产品交易而言，交易双方约定的负责对支付义务进行具，体计算的机构，计算机构在进行具体计算时应遵循诚实信用原则，计算机构在履，行其作为计算机构的职责时，不应被视为其是任何交易一方的受托人或顾问，计，算机构负责于计算日或交易双方同意的其他日期向交易双方发出通知，该通知应，至少包括下列内容，支付日，应支付到期款项的一方以及应支付的金额，履行交易双方在交易有效约定中确定的计算机构应负的任何其，他义务，若支付通知发出之后，该等支付日和应支付的金额发生变更，计算机构应立，即向交易双方发送变更通知，并以合理的详细程度说明如何决定该等变更，除非交易双方对此另有约定，否则" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，若交易双方选择交易中心作为该交易的计算机构，则交易中心做出的，关于该交易的任何计算，确定或调整应当对交易双方产生最终的约束力，但该计，算，确定或调整存在明显错误或疏忽的情况除外，在其他的情况下，若交易一方对于计算机构，或在交易双方均为计算，机构的情况下，交易一方对于另一方，做出的计算结果产生合理的争议，则其可，以在不违反适用的中国法律的情况下，在获悉该计算结果之日起的两个营业日内，与另一方共同本着诚实信用的原则选定一个独立交易商作为复核机构，若在上述，期间内交易双方未能共同选定复核机构，则交易双方可以在上述期间之后的第一，个营业日内各自选择一个独立交易商，并由该两个独立交易商自主选定另外一个，独立交易商作为复核机构，若在该营业日内任一交易一方未能选出一个独立交易，商，则另一方选出的独立交易商应作为复核机构，若在该营业日内交易双方均未，能各自选出独立交易商，则计算机构原先做出的计算结果应当对交易双方产生最，终的约束力，但该计算，确定或调整存在明显错误或疏忽的情况除外，复核机构的职责为，且仅限于，依据诚实信用和商业合理的原则，对上述产，生争议的计算结果进行再次的计算，确定或调整，在此前提下，复核机构做出的，计算，确定或调整应当对交易双方产生最终的约束力，但该计算，确定或调整存，在明显错误或疏忽的情况除外，除非交易双方对此另行约定，否则聘用复核机构，的成本费用应由交易双方平均分担，计算日，指计算机构可对某项支付义务进行计算的最早日期，利率最小位数，人民币利率的最小位数为以百分比表示的数值的小数点后，位，对于小数点，后，位以后的数根据四舍五入原则进位，金额最小位数，人民币金额单位为元，精确到分，对于分以后的数根据四舍五入原则进位，计算精度，在利息计算过程中，利率和金额均保留小数点后，位，对于小数点后，位，以后的位数根据四舍五入原则进位，基点，指万分之一" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，名义本金，指约定的据以计算利息的金额，五，与固定金额有关的定义，固定利率，指约定的计算固定利率支付方应支付的固定金额所依据的利率水平，固定金额，指固定利率支付方在支付日应支付的款项，除非交易双方另有约定，按如下，公式计算，其中，是固定利率支付方第，个计息期支付的现金流，是一笔利率衍生产品交易的名义本金，是一笔利率衍生产品交易的固定利率，是第，个计息期对应的计息基准，是该计息基准对应的年度计息天数，是该计息期的天数，六，与浮动金额有关的定义，参考利率，指交易双方约定用以确定重置期浮动利率水平的利率指标，包括但不限于，人民币一年定期存款利率，就一个重置日，含起息日，而言，指该日前一营业日中国人民银行在其官方网站，指定生效的人，民币一年定期存款利率，除另有约定，人民币一年定期存款利率利率确定日为重，置日的前一营业日，计息基准为" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，人民币一年定期贷款利率，就一个重置日，含起息日，而言，指该日，前一营业日中国人民银行在其官方网站，指定生效的人民币一，年定期贷款利率，除另有约定，人民币一年定期贷款利率利率确定日为重置日的，前一营业日，计息基准为，就一个重置日，含起息日，而言，指中国人民银行授权交易，中心于该日的利率确定日大致北京时间上午，在，网站发布的上海银行间同业拆放利率，包括，和，八个品种，除另有约定，当，为参考利率时，其利率确定日为重置，日当日，当选定其他，品种为参考利率时，其利率确定日为重置日的前一，营业日，计息基准为，回购定盘利率，就一个重置日，含起息日，而言，指交易中心于该日，的利率确定日大致北京时间上午，在，网站，发布的回购定盘利率，包括但不限于隔夜回购定盘利率，银银间隔夜回，购定盘利率，七天回购定盘利率，银银间七天回购定盘利率，等回购定盘利率品种，除另有约定，当选定，或，为参考，利率时，其利率确定日为重置日当日，当选定其他回购定盘利率品种为参考利率，时，其利率确定日为重置日的前一营业日，回购定盘利率品种计息基准为，贷款市场报价利率，就一个重置日，含起息日，而言，指于该，日的利率确定日大致北京时间上午，在，网站，上显示的当日有效的贷款市场报价利率，该利率由中国人民银行授权交易中心于，每，月，日，遇，节，假，日，顺，延，大，致，北，京，时，间，上，午，于，网站上发布，包括，和，两个品种，除另有约定，贷款市场报价利率利率确定日为重置日的前一个营业日，如果利率，确定日为贷款市场报价利率的发布日，则适用当日新发布的贷款市场报价利率，贷款市场报价利率计息基准为，信息后备机制，指，如果参考利率于计息期内任何利率确定日变得暂时不可获得，则计，算机构将在当时，或在稍后尽可能快的时间内，从相关银行间市场的四家主要交，易商，由计算机构秉持公平公开的原则作出选择，处获取对参考利率的报价，如，果计算机构在该日结束营业之前收到四个该等利率报价，则适用的利率应为所获，取报价的算术平均值，去掉一个最高及一个最低报价进行计算，如果计算机构，在上述时间内收到两个或三个报价，则适用的利率应为该等报价的算术平均值，如果计算机构在上述时间内只获取一个报价或没有获取任何报价，则由计算机构，秉持商业合理以及公平公开，诚实信用的原则确定利率水平，如果参考利率，于计息期内任何利率确定日变得永久不可获得，包括但不限于参考利率发布，维，护机构或政府公开宣布将永久终止或无限期中止参考利率使用，发布的情形，则，除交易双方在交易有效约定中另有安排外，参考利率应由计算机构根据中国金融，管理部门或其指导，监督管理的机构或组织，或参考利率发布，维护机构关于交" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，易存续期内参考利率的转换，取值等安排确定，浮动利率，指浮动利率支付方在计息期适用的年利率，除非交易双方另有约定，指各利率确定日的参考利率水平，当约定上限利率时，为根据上文，款确定的利率减去所约定的上限，利率之差，若为负数则视为零，当约定下限利率时，以所约定的下限利率减去根据上文，款确定的，利率之差，若为负数则视为零，利差，亦称点差，指在浮动利率基础上加，减的基点数，负利率处理，指当浮动金额是负数时，交易双方约定的处理方法，负利率方法，浮动利率支付方应付的浮动金额应被视为零，而另一方，除支付相关计息期原本应付的金额外，还应支付浮动金额的绝对值，零利率方法，浮动利率支付方应付的浮动金额应被视为零，而另一方，只须支付相关计息期原本应付的金额，除非交易双方另有约定，负利率处理适用，负利率方法，浮动金额，当计息方式为单利时，其中，是浮动利率支付方第，个计息期支付的现金流，是一笔利率衍生产品交易的名义本金，是第，个计息期中第，个重置日对应的浮动利率，是利差" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，是第，个计息期中第，个重置期对应的实际天数，算头不算尾，是参考利率计息基准对应的年度计息天数，是第，个计息期中包含的重置期个数，当计息方式为复利时，其中，是浮动利率支付方第，个计息期支付的现金流，是一笔利率衍生产品交易的名义本金，是第，个计息期中第，个重置日对应的浮动利率，是利差，当参考利率为，或，时，在某一营业日后继一天，也为营业日的情况下为，在某一营业日后继一天为非营业日的情况下，等，于自该营业日起，含该日，至下一营业日，不含该日，为止的自然天数，当，参考利率为其他利率时，为第，个计息期中第，个重置期对应的实际天数，算，头不算尾，是第，个计息期中包含的重置期个数，是参考利率计息基准对应的年度计息天数，重置频率，每天，周，两周，月，季，半年，年一次，用以推算重置日，其中每天指每，个营业日，在计算重置日时，若重置频率为季，半年，年，则等同于三个月，六，个月，十二个月，重置日，就一个计息期而言，重置日从计息期首日按重置频率依次推算，重置频率与，支付周期相同的，则计息期内不发生重置，重置期为整月或月的倍数且在计息期，内发生重置的，重置日为按照该重置频率推算的相应月份中与本计息期首个重置，日相同的一日，若按照该计息期推算的相应月份中找不到与起息日相同的一日，则为该月的最后一日" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，重置期，就一个计息期而言，指相邻两个重置日间隔的天数，算头不算尾，首个重，置期始于计息期的首日，该计息期内的最后一个重置期应随所在计息期结束而结，束，若该计息期仅有一个重置日，则重置期等于计息期，利率确定日，指确定某个重置日参考利率水平的日期，除另有约定，利率确定日适用上一，营业日准则，七，贴现因子，对计息期不超过一年的固定金额或浮动金额进行贴现时，贴现因子适用如下，公式，其中，是计算固定金额或浮动金额期初支付额时的贴现因子，是贴现率，除非交易双方另有约定，贴现率为利率确定日确定的参考利率，加减利差，是计息期对应的实际天数，是贴现率计息基准对应的年度计息天数，除非交易双方另有约定，适用参，考利率的计息基准，八，提前终止选择权，提前终止选择权，就一笔利率衍生产品交易而言，指交易双方在相关交易有效约定中约定的交，易一方或交易双方有权在约定的行权日期或期间，行使其全部或部分提前终止该，交易的选择权，除非另有约定，有权方应以向另一方送达终止通知的方式行使提，前终止选择权" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，可选择提前终止日，指有权方行使提前终止选择权后，利率衍生产品交易被提前终止的日期，交，易双方未列明可选择提前终止日的，可选择提前终止日为有权方行使提前终止选，择权起的第五个营业日，交易双方列明可选择提前终止日的，有权方向另一方发，出的终止通知应不迟于可选择提前终止日，不含该日，的前五个营业日送达该另，一方，终止通知，指有权方通过传真，电子传输系统，电子交易系统等方式向另一方发出的要，求执行提前终止选择权的不可撤销的通知，终止通知自送达另一方起生效，行权结果，指有权方行使提前终止选择权后，则自生效的可选择提前终止日起，就全部，提前终止而言，该笔交易项下的所有权利，义务及责任终止，就部分提前终止而，言，该笔交易提前终止的名义本金金额项下所有权利，义务及责任相互终止，部，分提前终止不影响交易双方依据原交易有效约定的约定，在可选择提前终止日之，后，含该日，就该笔交易剩余名义本金金额部分所对应的任何权利，义务及责任，全部提前终止或部分提前终止均不影响交易双方在可选择提前终止日之前，不含，该日，就所指交易项下已经产生但尚未履行或履行完毕的任何支付义务，除非交易双方另有约定，有权方应就相关利率衍生产品交易的全部名义本金，选择提前终止，估值日，指获得用以计算提前终止支付额的市场报价或第三方相关数据并据此确定，提前终止支付额的日期，除非另有约定，估值日为可选择提前终止日前一个营业，日，提前终止支付额，指有权方行使提前终止选择权后，交易一方就被提前终止交易应向另一方支，付的金额，交易双方以估值日为基准协商确定提前终止支付额，交易双方在估值，日上午，或之前不能就提前终止支付额达成一致的，由计算机构负责对提，前终止支付额进行计算，除非另有约定，计算机构应在可选择提前终止日后的两，个营业日，含该日，之前完成计算，并将计算结果告知交易双方" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，结算日，除非另有约定，交易双方应在可选择提前终止日后的第五个营业日，含该日，之前完成提前终止支付额的收付，九，利率期权交易，利率期权交易，指利率上，下限期权，利率互换期权，或交易双方在相关交易有效约定中指，定为，利率期权交易，的其他交易，利率上，下限期权，指交易双方在交易有效约定中指定为，利率上，下限期权，交易，其中期权，买方在约定期限内有权要求期权卖方支付由于参考利率超过，低于约定的利率水，平而产生的差额利息，包括利率上限期权，利率下限期权，和利率双限期权，利率互换期权，指交易双方在交易有效约定中指定为，利率互换期权，交易，其中约定期权，买方以支付期权费的方式获得在约定日期以约定条件使约定利率互换生效或要，求期权卖方履行相应资金交割义务的权利，期权卖方收取期权费，并在期权买方，选择行权时履行相关义务，欧式期权，指期权买方只能在到期日当天才可以行权的期权，美式期权，指期权买方既可以在到期日当天，也可以在到期日之前行权的期权，期权买方，就一笔利率期权交易而言，指支付期权费的一方" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，期权卖方，就一笔利率期权交易而言，指收取期权费的一方，执行利率，指交易双方约定的期权标的利率水平，期权费，指交易双方约定的期权买方购买期权所支付的费用，期权价格，指交易双方约定的期权买方为获得单位名义本金上的权利所需支付的成本，单位为基点，行权日，就利率期权交易项下的每次行权而言，指行权发生的当日，期权费支付日，指期权买方向期权卖方支付期权费的日期" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，附件，利率互换交易确认书，交易双方已经签署了，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，年，版，以下称，主协议，和，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，年版，补充协议，若有，可能进行不时修正，修改和补充，以下称，补充协议，并已将主协议及补充协议提交中国银行间市场交易商协会备案，本确认书构成主，协议下的一项，交易有效约定，主协议和补充协议中的全部条款适用于本确认，书，本确认书适用，中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，及其不时的修改或补充，以下称，定义文件，若本确认书与定义文件的规定有，任何不一致，本确认书有优先效力，交易双方同意，本确认书所述条款对交易双方具有完整性和约束力，成交编号，确认日期，一，交易双方基本信息，固定利率支付方信，浮动利率支付方信，息，息，机构，机构，地址，地址，联系人，联系人，电话，电话，传真，传真，二，一般条款，交易期限，名义本金，万元，交易日，起息日，营业日准则，到期日，计算机构，三，交易双方支付条款，固定利率支付，固定利率，固定利率计息方式，固定利率计息基准，固定利率支付周期，固定利率支付日，浮动利率支付，参考利率，浮动利率计息基准，利差，浮动利率计息方法，浮动利率支付周期，重置频率，浮动利率支付日，利率确定日，四，账户信息，固定利率支付方资金账户信息，浮动利率支付方资金账户信息，资金账户户名，资金账户户名" ]
[ "中国银行间市场利率衍生产品交易定义文件，年版，资金账户，资金账户，资金开户行，资金开户行，支付系统行号，支付系统行号，补充条款，固定利率支付方机构签章，浮动利率支付方机构签章，有权签字人签字或盖章，有权签字人签字或盖章，签署日期，签署日期" ]
[ "附件，境外非金融企业债务融资工具业务指引，版，年，月，日第五届常务理事会第六次会议审议通过，年，月，日第五届常务理事会第十八次会议修订，第一章，总则，为促进债券市场对外开放，规范境外非金融企业债务融资工具业务，根据中国人民银行，银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法，中国人民银行令，第，号，中国人民银行，财政部，全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法，中国人民银行，财政部公告，第，号，及中国银行间市场交易商协会，以下简称，交易商协会，相关自律规则，制定本指引，本指引所称境外非金融企业债务融资工具，是指在中华人民共和国境外合法注册成立，具有独立法人资格的非金融企业在交易商协会注册发行的债务融资工具，香港特别行政区，澳门特别行政区及台湾地区企业发行债务融资工具的，参照本指引执行，境外非金融企业发行债务融资工具，应接受交易商协会自律管理，遵守交易商协会相关自律规则，为境外非金融企业债务融资工具发行提供专业服务的主承销商和承销商，受托管理机构，信用评级机构，会计师事务所，律师事务所等专业机构及有关人员，应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务，并承担相应的法律责任，接受注册不代表交易商协会对境外非金融企业债务融资工具的投资价值及投资风险进行实质性判断，注册不能免除企业及相关中介机构真实，准确，完整，及时披露信息的法律责任，投资人应自主判断投资价值，自担投资风险，第二章，注册和发行，境外非金融企业发行债务融资工具应在交易商协会注册，境外非金融企业可按照，非金融企业债务融资工具注册发行规则，中规定的发行方式发行债务融资工具，境外非金融企业发行债务融资工具应由具备非金融企业债务融资工具相关承销业务资格的金融机构承销，至少一家主承销商须在企业注册或主要营业国家或地区有子公司或分支机构，或有其他必要安排，以确保其具备开展尽职调查等工作的能力，交易商协会接受发行注册的，向境外非金融企业出具，接受注册通知书，注册有效期，年，自接受注册之日起至债务融资工具债权债务关系确立前，境外非金融企业发生重大事项，或者发生非重大，但可能对投资价值及投资决策判断有重要影响事项的，参照，非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程，非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程，相关规定进行补充信息披露或提交注册会议评议，境外非金融企业发行债务融资工具，应于每期发行文件公告前至少，个工作日，向交易商协会提交当期债务融资工具的募集资金使用计划书，首次发行及备案发行项目无需提交募集资金使用计划书，第三章，注册文件要求，境外非金融企业发行债务融资工具，应依据交易商协会相关自律规则和本指引要求编制注册文件，境外非金融企业发行债务融资工具，应向交易商协会提交以下注册文件，一，注册报告，附境外合法注册成立的证明文件，章程性文件，有权机构决议或其他证明文件，二，主承销商推荐函，三，募集说明书，四，近三个会计年度经审计的财务报告，及最近一期会计报表，若有，五，信用评级报告及跟踪评级安排，若有，六，境内律师事务所和发行人所在国家，地区，具有相关法域执业资质的律师事务所分别出具的法律意见书，七，境外会计师同意函，如适用，八，交易商协会要求的其他文件，境外非金融企业定向发行债务融资工具，应向交易商协会提交以下注册文件，一，注册报告，附境外合法注册成立的证明文件，章程性文件，有权机构决议或其他证明文件，二，主承销商推荐函，三，定向发行协议或定向募集说明书，四，近两个会计年度经审计的财务报告，及最近一个半年度会计报表，五，境内律师事务所和发行人所在国家，地区，具有相关法域执业资质的律师事务所分别出具的法律意见书，六，境外会计师同意函，如适用，七，交易商协会要求的其他文件，采用定向协议模式注册，仅需提供最近一个会计年度经审计的财务报告，境外非金融企业如编制合并财务报表，除提交并披露合并财务报表外，原则上还应提交并披露母公司财务报表，或披露母公司财务状况中对投资者投资决策有重要影响的内容并在注册发行文件显著位置提示投资者，境外非金融企业发行债务融资工具若公开披露信用评级报告，其评级报告应由经认可的全国银行间债券市场评级机构出具，境外非金融企业发行债务融资工具，财务报告的会计准则和审计要求应适用中国相关监管机构的规定或要求，境外非金融企业发行债务融资工具，应由企业注册所在国家，地区，具有相关法域执业资质的律师事务所出具涉及境外事项的法律意见，境内律师事务所应对涉及的境内事项出具法律意见，律师事务所应对其出具的法律意见承担法律责任，第四章，募集资金使用，境外非金融企业发行债务融资工具所募集的资金应根据相关法律法规及监管要求使用，境外非金融企业发行债务融资工具，募集资金的账户开立，跨境汇拨及信息报送等事宜，应符合中国人民银行及国家外汇管理局的有关规定，境外非金融企业应确保募集资金用途符合相关法律法规和国家政策要求，严格按照募集说明书披露的资金用途使用募集资金，并履行相关信息披露义务，如存续期内需要变更募集资金用途的，应履行相关变更程序，并至少于变更前，个工作日披露相关变更情况，变更后的募集资金用途也应符合相关法律法规及国家政策要求，第五章，信息披露，境外非金融企业发行债务融资工具，应通过交易商协会认可的网站公布当期发行文件，发行文件应至少包括，一，募集说明书或补充募集说明书，二，信用评级报告和跟踪评级安排，若有，三，境内律师事务所和发行人所在国家，地区，具有相关法域执业资质的律师事务所分别出具的法律意见书，四，近三个会计年度经审计的财务报告，及最近一期会计报表，若有，五，境外会计师同意函，如适用，六，交易商协会要求的其他文件，境外非金融企业定向发行债务融资工具的，应通过中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台对定向投资人披露当期发行文件，发行文件应至少包括，一，定向发行协议或定向募集说明书，二，境内律师事务所和发行人所在国家，地区，具有相关法域执业资质的律师事务所分别出具的法律意见书，三，近两个会计年度经审计的财务报告，及最近一个半年度会计报表，四，境外会计师同意函，如适用，五，交易商协会要求的其他文件，采用定向协议模式的，仅需披露最近一个会计年度经审计的财务报告，境外非金融企业应在注册发行文件中约定债务融资工具持有人会议相关安排，境外非金融企业应定期披露相关财务信息，存续期信息披露参照，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，以下简称，信息披露规则，在注册发行文件约定，境外非金融企业在其他证券市场披露的财务信息，应在全国银行间债券市场披露，境外非金融企业发行债务融资工具，在存续期内发生可能影响其偿债能力的重大事项，更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计的，应及时披露，本条所称重大事项参照，信息披露规则，对于重大事项的定义，在注册发行文件中约定，境外非金融企业在其他证券市场披露的重大事项，应在全国银行间债券市场披露，境外非金融企业发行债务融资工具，注册发行环节披露的文件应为中文，简体中文，以下同，或附中文版本，境外非金融企业发行债务融资工具，存续期信息披露原则上应为中文，如境外非金融企业以英文在其他证券市场披露本指引第二十五条要求信息的，应同时或在合理的最短时间内在全国银行间债券市场披露英文信息，并且按照注册发行文件指定的时间披露重要内容的中文版本，如境外非金融企业以英文在其他证券市场披露本指引第二十六条要求信息的，应同时或在合理的最短时间内在全国银行间债券市场披露英文信息，并且不晚于，个工作日披露中文版本或摘要，境外非金融企业定向发行债务融资工具的，注册发行环节披露的主要文件应为中文或附中文版本，其他文件可与定向投资人约定以中文或英文披露，存续期信息披露可由企业与定向投资人约定以中文或英文披露，如未约定，参照本指引第二十七条要求执行，境外非金融企业应确保所有信息披露文件翻译准确性，并对因翻译差错给投资者造成的损失承担责任，境外信用增进机构为发行人提供信用增进的，该信用增进机构的相关信息披露比照境外发行人执行，由境外母公司为其专司融资的全资子公司提供无条件不可撤销连带责任担保的，境外母公司及发行人信息披露由交易商协会另行规定，第六章，其他，境外非金融企业发行债务融资工具，相关发行及交易文件应适用中华人民共和国法律，境外非金融企业及相关中介机构开展境外非金融企业债务融资工具业务适用本指引，本指引无明确规定的，适用交易商协会相关自律规则，违反本指引及相关自律规则规定的，按，非金融企业债务融资工具市场自律处分规则，进行自律处分，相关主体涉嫌违反中国法律的，交易商协会将移交有关部门，本指引由交易商协会秘书处负责解释，本指引自发布之日起施行" ]
[ "中国银行间市场，金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，版权所有，中国银行间市场交易商协会" ]
[ "声，明，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，简称，主协议，凭证特别版，文本的著作权属于中国银行间，市场交易商协会，除非为本协议下有关交易或进行教学，研究的，目的，未经著作权人事先书面同意，任何人不得复制，复印，翻，译或分发，主协议，凭证特别版，的纸质，电子或其他形式版，本，使用人在开展本协议下交易时，不得对，主协议，凭证特别，版，的相关条款进行补充或修改" ]
[ "目，录，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，通用条款，第一条，协议的构成与效力等级，第二条，主协议的适用，第三条，声明与保证，第四条，交易项下支付或交付义务的履行，第五条，履约保障，第六条，违约事件，第七条，终止事件，第八条，事件的等级，第九条，违约事件的处理，第十条，终止事件的处理，第十一条，利息，第十二条，合同货币与终止货币，第十三条，抵销，第十四条，转让，第十五条，不放弃权利，第十六条，电话录音，第十七条，保密与信息披露，第十八条，争议的解决，第十九条，通知方式与生效，第二十条，费用，第二十一条，标题，第二十二条，累积补救，第二十三条，协议的修改，第二十四条，协议的签署，第二十五条，定义，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，信用风险缓释凭证特，别条款，第一条，本主协议的构成与效力等级" ]
[ "第二条，本主协议的适用，第三条，违约事件的处理，第四条，终止事件的处理，第五条，被终止交易公允市场价值的计算，第六条，本主协议的签署，第七条，定义条款，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，通用条款，信用风，险缓释凭证特别条款签署页" ]
[ "中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，通用条款，为促进金融衍生产品交易的顺利开展，明确交易双方的权利义，务，维护交易双方的合法权益，根据，中华人民共和国合同法，等法，律法规，交易双方在平等，自愿的基础上签署主协议，第一条，协议的构成与效力等级，一，交易双方关于金融衍生产品交易的协议由以下部分构成，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，年版，简，称，主协议，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议补充协议，年版，简称，补充协议，若有，交易有效约定，上述三部分文件构成交易双方之间单一和完整的协议，简称，本，协议，二，补充协议与主协议不一致的，补充协议有优先效力，就一，笔具体交易而言，在主协议，补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下，交易有效约定，补充协议，主协议，第二条，主协议的适用，一，交易双方在签署主协议之后达成的金融衍生产品交易适，用主协议，二，除非中国法律要求或交易双方另有约定，交易双方在签" ]
[ "署主协议之前达成的衍生产品交易不适用主协议，第三条，声明与保证，交易一方在签署主协议及补充协议，若有，之时向另一方做出下，列声明与保证，除本条第，项下的声明与保证视为在本协议签署后的，每日重复作出外，其他各项声明与保证视为在每项交易达成之日重复，作出，其系根据成立地法律合法成立并有效存续，其有权并已获充分和必要的授权签署本协议，及其为一方的，与本协议有关的任何其他文件，并履行其在本协议，及其为一方的，与本协议有关的任何其他文件，下的义务，上述行为不违反任何适用，于其的法律，公司章程与协议，其已经取得签署和履行本协议所需的政府机关，监管机构的，同意，若适用，以其名义达成和签署本协议的人员已获得充分和必要的授权，以其名义或代表其从事交易的人员，均已获得充分和必要的授权，且，通过了相关的业务培训并获得了相关机构颁发的资格证书，前提是前，述业务培训和资格证书为从事相关交易所必需，其在本协议及其作为一方的履约保障文件下的义务构成对其，合法，有效且有约束力的义务，其没有持续存在任何违约事件或潜在违约事件，且就其所知，没有任何针对其的终止事件已经产生和持续存在，也不会因其签署本，协议或其为一方的履约保障文件或履行本协议或其为一方的履约保，障文件下的义务而发生该等事件" ]
[ "没有任何针对其，其履约保障提供者或其指定的特定实体的，诉讼，仲裁或类似事件已发生或正在发生，且该等诉讼，仲裁或类似，事件将实质性地负面影响本协议或其为一方的履约保障文件的合法，性，有效性或可执行性，或将实质性地负面影响其在本协议或在其为，一方的履约保障文件下履行义务的能力，为本款之目的，其提供的且在补充协议或交易有效约定中列，明适用本款的文件及信息在所有实质性方面均真实，准确，完整，其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法，律，财务，税务，会计和其他事项自行调查评估，不依赖另一方的意，见，且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行，交易，其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易，交易双方在补充协议中约定的其他声明与保证事项，第四条，交易项下支付或交付义务的履行，一，受限于本协议其他条款的约束，若交易一方在交易项下负，有向另一方付款的义务，即支付义务，付款方应根据交易双方约定，的时间，地点，货币，金额，账户以及支付路径等条件向另一方进行，支付，若交易一方负有向另一方交付实物的义务，即交付义务，除，非交易双方另有约定，该交付义务应按行业惯例于约定的交付日履，行，二，账户变更，除非另有约定，交易一方需要变更其账户的，应不迟于相关付款，日或交付日前的第，个营业日书面通知另一方，除非另一方在不迟" ]
[ "于相关付款日或交付日前的第，个营业日就账户变更提出合理的反，对意见，该账户变更生效，三，交易一方按交易有效约定的内容履行支付或交付义务须以，下述条件同时满足为前提，另一方没有发生且持续存在违约事件或潜在违约事件，就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前，终止日未发生或未被有效指定，交易双方约定的其他履约前提条件，四，同笔交易项下支付义务的履行，同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成，的同笔交易项下，若在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的，款项，交易双方的应支付款项将进行轧差计算，若交易一方本应支付，的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两，个金额之间的差额部分，该交易一方支付该差额部分后，交易双方在，该交易项下的上述支付义务视为于支付当日完成并解除，五，多笔交易项下支付义务的履行，交易双方可在补充协议中选择是否对多笔交易适用支付净额，若，选择适用，则在交易双方之间达成的两笔以上，含，的交易项下，在，任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项时，交易双方的应，支付款项将进行轧差计算，若交易一方本应支付的金额高于对方本应，支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部，分，该交易一方支付该差额部分后，交易双方在相关交易项下的上述，支付义务被视为于支付当日完成并解除" ]
[ "第五条，履约保障，交易双方可协商签署或安排如下履约保障文件，一，中国银行间市场金融衍生产品交易转让式履约保障文，件，二，中国银行间市场金融衍生产品交易质押式履约保障文，件，三，其他保障安排，第六条，违约事件，下列事件构成交易一方在本协议下的违约事件，一，交易一方未按本协议的约定履行支付义务，或未按主协议，第四条第，一，款的约定履行交付义务，且在另一方发出的未履约通，知生效后的第，个营业日届满时仍未纠正的，二，交易一方的履约保障提供者未按其签署或出具的履约保障，文件的约定履行有关义务且在适用的宽限期届满时仍未纠正的，或对，其签署或出具的履约保障文件下的全部或部分义务，履约保障文件的，有效性予以否认或明示将拒绝履行，或未经另一方书面同意，交易一，方的履约保障文件在其所保障的交易项下义务履行完毕前提前到期，终止或失效，该履约保障文件按照其条款正常到期，终止或失效的情，况除外，三，交易一方对本协议下的全部或部分义务，本协议的有效性，予以否认或明示将拒绝履行，四，交易一方在本协议下或该交易一方的履约保障提供者在履，约保障文件下作出的某项声明与保证被证实在作出或被视为作出之" ]
[ "日存在实质性的不实陈述，误导或重大遗漏，五，在交易一方或该交易一方的履约保障提供者发生分立后仍，然存续，或与另一实体联合，合并或重组，或把其实质性资产转移到，另一实体的情况下，该最终存续，承继或受让的实体未能履行或明示，将不履行前述交易一方或履约保障提供者在本协议或原履约保障文，件下的义务，或未经另一方同意，该最终存续，承继或受让的实体履，行本协议下的义务未获得原履约保障文件的保障，六，交叉违约，若交易一方，该交易一方的履约保障提供者或，在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体在其，他债务文件下出现违约且在适用的宽限期届满时仍未纠正，从而导致，出现下列任一情形的，也构成该交易一方对本协议的违约，即交叉违，约，其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告加速到期，且该等，债务的累计本金数额超过交叉违约起点金额，其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告加速到期，的情形，但出现付款违约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金，额，除非交易双方在补充协议中另有约定，其他债务文件指借款合，同，债券及其担保协议，交叉违约起点金额是指触发交叉违约的最低，违约金额，交易双方可在补充协议中约定适用于交易一方的交叉违约，起点金额，若无约定，则视为对该交易一方不适用交叉违约，七，特定交易下违约，若交易双方在补充协议中约定适用本款，则在已有效达成的特定交易下，交易一方，该交易一方的履约保障提，供者或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实" ]
[ "体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约，对该特定交易予以否认或明示将拒绝履行，未按约定履行支付义务，且该不履约行为导致该特定交易发，生清算，被提前终止或义务被宣告加速到期的情形，未按约定在该特定交易的最终支付日履行支付义务，或未支，付与该特定交易的提前终止有关的任何款项，且在适用的宽限期届满，时仍未纠正的，未按约定履行任何交付义务，且在适用的宽限期届满时仍未，纠正的，导致该特定交易所属协议下的全部交易发生清算，被提前终，止或义务被宣告加速到期，但若上述第，或，项的情形是由于一个相当于主协议第七条，第，一，款或第，三，款所述事件导致的除外，八，交易一方，该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中，为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形，的，构成该交易一方对本协议的违约，解散，出于联合，合并或重组目的而发生的解散除外，不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺，乏清偿能力的，书面承认其无力偿还到期债务，为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿，安排，或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成，和解协议，自身或其监管部门启动针对其的接管，破产，清算等行政或，司法程序，或其债权人启动针对其的接管，破产，清算等行政或司法" ]
[ "程序，导致其被依法宣告破产，停业，清算或被接管，或上述程序在，启动后，天内未被驳回，撤销，中止或禁止的，通过其停业，清算或申请破产的决议，就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人，托，管人，受托人，接管人或其他类似人员或被任命了任何前述人员，其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质部分资产被查封，扣押，冻结，或强制执行，且上，述情形在，天内未被相关权力机关撤销或中止，其他任何与本款第，项至第，项有类似效果的事件，九，交易一方未履行其在本协议下的其他义务，且在另一方发，出的未履约通知生效后的第，天届满时仍未纠正的，但是，交易一，方未按照主协议第四条第，二，款约定通知帐户变更事宜，或作为受，影响方的交易一方未能在主协议第十条第，一，款约定的期限内履行，通知，确认以及提供相关证明材料的义务，不构成一项违约事件或潜，在违约事件，第七条，终止事件，交易一方发生下列任一事件时，即构成一项终止事件，一，在一项交易达成后，由于适用法律的变动导致该方，受，影响方，履行该交易项下的支付或交付义务变得不合法，或收受关于，该交易的款项或交付的实物变得不合法，或遵守关于该交易的本协议，下的其他实质性条款变得不合法，或，履行，或其履约保障提供者履行与该交易有关的履约保障文" ]
[ "件约定的任何实质性义务变得不合法，二，若交易双方在补充协议中约定本款适用于交易一方，而该，交易一方，其履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的针，对该交易一方的任何特定实体发生补充协议约定的合并事件，虽未构，成主协议第六条第，五，款约定的违约事件，但最终存续，承继或受，让的实体在该合并事件刚发生后的资信状况，在考虑了适用的履约保，障文件的情况下，与上述交易一方，其履约保障提供者或特定实体，视，情况而定，在该合并事件即将发生时的资信状况相比严重降低，该交，易一方或最终存续，承继或受让的实体为，受影响方，三，在一项交易达成后，由于不可抗力事件的发生导致该方，受影响方，履行该交易项下的支付或交付义务，或收受关于该交，易的任何款项或任何交付的实物，或遵守关于该交易的本协议下的任，何其他实质性条款变得不可能或不切实际，或履行，或其履约保障提，供者履行与该交易相关的履约保障文件约定的任何实质性义务变得，不可能或不切实际，且上述情形从发生之日起，个营业日后仍然持，续，四，若交易双方约定了其他终止事件并指明相应的受影响方，则该事件的发生构成一项终止事件，第八条，事件的等级，若任何事件或情形构成或产生主协议第七条第，一，款或第，三，款约定的一项终止事件，但该事件或情形与未支付，未交付或未遵守，本协议下的任何其他主要条款有关并构成或产生了主协议第六条第，一，二，或，九，款项下的一项违约事件或潜在违约事件，则该" ]
[ "事件或情形仍应视为构成了相应的终止事件，但是，主协议第七条第，三，款下由于不可抗力事件所导致的情形在发生之日起，个营业日，内不构成一项潜在违约事件，除上述情况外，若任何事件或情形在构成或产生主协议第七条第，一，款或第，三，款项下的一项终止事件的同时亦构成或产生主协，议下的一项违约事件，或其他的终止事件，则该事件或情形应视为，构成了相应的违约事件，或该其他的终止事件，第九条，违约事件的处理，一，确定提前终止日，当发生主协议第六条所述违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知，通知方式仅适用主协议第十九条第，一，款约，定的方式，违约方该违约事件的发生，并指定提前终止日，提前终止，日应为该通知生效之日起，个营业日内的一个营业日，且一旦被指，定后即不可撤销或更改，所有被终止交易将在提前终止日终止，若交易双方在补充协议中约定，自动提前终止，适用于交易，一方，则，若交易一方发生了主协议第六条第，八，款第，项所述违约事件或在与之类似的范围内发生了该款第，项约定，的违约事件，所有被终止交易于该违约事件发生之日自动终止，提前，终止日为该违约事件发生之日，或，若交易一方发生了主协议第，六条第，八，款第，项所述违约事件或在与之类似的范围内发生了该，款第，项约定的违约事件，提前终止日为相关请求提出或相关程序提，起之日，所有被终止交易立即于相关请求提出或相关程序提起之前自，动终止" ]
[ "在提前终止日被有效指定或发生后，交易双方在本协议下的，所有被终止交易适用终止净额，即交易双方均无须按照主协议第四条，的约定进行被终止交易项下的支付或交付，而须按照本条第，二，款，和第，三，款的约定在轧差计算被终止交易的公允市场价值的基础上，计算并支付提前终止应付额，二，违约事件项下提前终止应付额的计算，确定提前终止日后，守约方作为终止净额计算方须以基准日为基，准，负责就提前终止应付额进行计算，具体原则与方法如下，终止净额计算方对提前终止应付额的计算应本着诚实信用和，商业合理原则进行，不得重复计算，计算公式，提前终止应付额的计算公式为，提前终止应付额，所有被终止交易的公允市场价值总和的终止，货币等值额，守约方应收到的未付款项终止货币等值额，违约方应，收到的未付款项终止货币等值额，若该数额为正数，应由违约方向守约方支付，若该数额为负数，应由守约方向违约方支付，被终止交易的公允市场价值的计算，交易双方可在补充协议中选择以下一种方法计算被终止交易的，公允市场价值，若没有选择，则适用替代交易法，替代交易法，适用此方法时，一项或一组被终止交易的公允市场价值是其终止，数额，由终止净额计算方依据以下信息确定，第三方就该被终止交易的替代交易提供的报价，该方在提" ]
[ "供上述报价时可考虑终止净额计算方的信用状况，由第三方提供的与被终止交易相关的金融市场数据，包括，利率，汇率，价格，收益率曲线，价差等，若终止净额计算方有合理的理由相信无法获得，或，所述的信息或数据，或适用该等信息或数据可能产生商业上不合理的，结果，则可使用终止净额计算方内部在计算类似交易的价值时通常采，用的上述信息，市场报价法，适用此方法时，一项或一组被终止交易的公允市场价值由终止净，额计算方依据该被终止交易的市场报价，不论正数或负数，确定，若，无法就该被终止交易确定市场报价或终止净额计算方基于诚实信用，原则确信依据有关市场报价不会产生合理的商业结果，则应采用本项，第，部分所述的替代交易法，三，计算报告，终止净额计算方须在提前终止日，若适用，自动提前终止，则，为其知晓或应知晓提前终止日发生之日，后的，天内向另一方提交，计算报告，计算报告提交方式仅适用主协议第十九条第，一，款约定，的通知方式，该计算报告须明确列示提前终止应付款方，提前终止，应付额，说明计算的细节及依据，提前终止应付款方应在提前终止应，付额付款日支付该计算报告提及的提前终止应付额及其利息，本款下，的提前终止应付额付款日为该计算报告生效日，四，自动提前终止的调整，若一个提前终止日因为，自动提前终止，适用于交易一方而产生，则根据主协议第九条第，二，款第，项计算得出的提前终止应付额需" ]
[ "进行相应调整，以反映在相关的提前终止日起至第九条第，三，款所，述的提前终止应付额付款日止的一段期间内交易一方在本协议下向，另一方支付的且为另一方保留的任何款项或实物交付，第十条，终止事件的处理，一，通知，受影响方应在获悉终止事件后，立即通知另一方该终止事件的发，生及所有受影响交易的明细，并在发出通知后的，个营业日内提供，相关证明材料，在非受影响方获悉终止事件，且未收到受影响方的终止事件通知，时，非受影响方有权通知受影响方，受影响方应在通知生效后，个营，业日内予以回应，并在通知生效后，个营业日内提供相关证明材料，二，协商，交易双方可在终止事件通知生效后进行协商，以避免受影响交易，的提前终止，三，指定提前终止日，若交易双方无法就终止事件的处理方式通过协商达成一致且，届时该终止事件仍然持续，则根据以下约定确定的交易一方有权书面，通知，通知方式仅适用主协议第十九条第，一，款约定的方式，另一，方，指定受影响交易的提前终止日，在发生主协议第七条第，一，款，第，三，款约定的终止，事件时，为交易双方中的任何一方，在发生主协议第七条第，二，款约定的终止事件时，为非，受影响方" ]
[ "在发生主协议第七条第，四，款约定的终止事件时，为交，易双方在补充协议中约定的非受影响方，提前终止日应为该通知生效之日起，个营业日内的一个营业，日，全部受影响交易将在该提前终止日终止，若交易双方均有权发出，书面通知，以先生效的通知中指定的提前终止日为准，在提前终止日被有效指定后，交易双方在本协议下的所有受，影响交易适用终止净额，即交易双方均无须按照主协议第四条的约定，进行被终止交易项下的支付或交付，而须按照本条第，四，款第，项，的约定在轧差计算被终止交易的公允市场价值的基础上计算并支付，提前终止应付额，四，终止事件项下提前终止应付额的计算与支付，终止净额计算方按照主协议第九条第，二，款和第，三，款，的约定计算提前终止应付额，若非受影响方为终止净额计算方，第九，条第，二，款第，项所述的，守约方，为非受影响方，违约方，为，受影响方，若交易双方均为终止净额计算方，该项所述的，守约方，为进行计算的自身一方，违约方，为另一方，若非受影响方为终止净额计算方，适用于本款的提前终止应，付额付款日为计算报告的生效日后第，个营业日，若交易双方均为终，止净额计算方且对计算结果无异议，提前终止应付额付款日为后一份，生效的计算报告的生效日后第，个营业日，若交易双方均为终止净额计算方且对计算结果有异议，交易，双方可协商确定提前终止应付额，或共同指定第三方作为计算代理，人，依照主协议第九条第，二，款和第，三，款的约定，在交易双方，同意的期限内计算提前终止应付额，若交易双方协商不成，或未能就" ]
[ "计算代理人的指定或计算期限达成一致，或交易一方对计算代理人的，计算结果有异议，任一方可依据主协议第十八条的约定申请仲裁或提，起诉讼，第十一条，利息，一，未发生或指定提前终止日，在未发生或指定提前终止日的情形下，按本款约定的方式就支付，和交付义务计息，因另一方违反履约前提条件而暂停付款的计息，由于另一方违反了主协议第四条第，三，款约定的履约前提条件，交易一方因而暂停履行其根据主协议第四条第，一，款本应履行的支，付义务，则应另一方的要求，且在该交易一方可藉以主张暂停履行支，付义务的原因消除之后，该交易一方应就该款项以相同币种的货币，向另一方支付利息，利息期间始于该交易一方原应履行支付义务之日，含，止于该交易一方在上述原因消除之后实际应履行支付义务之，日，不含，利息率为银行间利率，未按时付款的计息，交易一方未按时履行其在本协议下就任何款项进行付款的义务，本款第，项描述的情形除外，则应另一方的要求，该交易一方应，就该款项以相同币种的货币向另一方支付利息，利息期间始于交易一，方本应履行支付义务之日，含，止于该交易一方实际付款之日，不，含，利息率为违约利率，但是，若主协议第七条第，一，款或第，三，款所述的一项情形导致该交易一方未履行上述支付义务，就始于该，交易一方因为此项情形而未履行上述义务之日，含，止于该情形停" ]
[ "止存在之日，不含，的利息期间，利息率为银行间利率，与交付义务有关的计息，由于另一方违反了主协议第四条第，三，款约定的履约前提条件，交易一方因而暂停履行其根据主协议第四条第，一，款本应履行的交，付义务，则其应本着诚实信用原则，根据本款第，项的约定，就交付，物在原定交付日的公允市场价值，进行利息的计算与支付，在其他情况下，若交易一方未按时履行其在本协议下任何交付义，务，其应本着诚实信用原则，根据本款第，项的约定，就交付物在原，定交付日的公允市场价值进行利息计算与支付，二，发生或指定提前终止日，在发生或指定提前终止日的情形下，按本款约定的方式就支付和，交付义务计息，未付款项的计息，根据主协议第九条第，二，款和第十条第，四，款计算的未付款，项应按未付款项中各具体款项币种计算利息，利息期间始于交易一方，本应履行支付或交付义务之日，含，止于提前终止日，不含，利息，率确定如下，对于原应由违约方支付的款项，为违约利率，对于原应由守约方支付的款项，为银行间利率，对于原应由受影响方或非受影响方支付的款项，为银行间，利率，提前终止应付额的计息，就交易一方根据主协议第九条第，二，款，第，三，款和第十条，第，四，款约定应支付的提前终止应付额，应以终止货币按照以下原" ]
[ "则计算利息，就始于提前终止日，含，止于提前终止应付额付款日，不，含，的利息期间，利息率确定如下，由违约方支付的，为违约利率，由守约方支付的，为守约利率，由受影响方或非受影响方支付的，为银行间利率，就始于提前终止应付额付款日，含，止于，不含，实际支，付日的利息期间，利息率确定如下，除下述第，段约定的部分，为违约利率，若提前终止应付额的任何部分未被支付是由于主协议第七，条第，一，款或第，三，款所述的一项情形或由于不可归咎于付款方，的原因所导致的，就始于该部分金额因该情形而未被支付之日，含，止于该情形停止存在之日，不含，的期间，为银行间利率，三，本条约定的利息按照复利逐日计算，第十二条，合同货币与终止货币，一，合同货币，合同货币指在本协议正常履行的情况下，交易双方约定的支付本，协议下各款项的货币，若以合同货币以外的货币支付，收款方有权拒，绝接受，中国法律另有规定的，从其规定，二，终止货币，终止货币指在发生提前终止的情况下，计算提前终止应付额所使，用的货币，终止净额计算方应本着诚实信用原则将被终止交易项下的，款项换算或套算为终止货币等值额" ]
[ "若被终止交易的合同货币含人民币，则以人民币作为，终止货，币，其他币种应按照提前终止日当日中国人民银行公布或授权公布，的人民币汇率中间价，若无，则按照交易双方另行约定的方法，换算，为人民币，计入提前终止应付额，中国法律对外币兑换或换算另有规，定的，从其规定，若被终止交易的合同货币不含人民币，终止货币应为交易双方在，补充协议中约定的币种，在不违反中国法律的前提下，根据交易双方，的约定在各币种之间进行换算，第十三条，抵销，在有一个违约方的情况下，或在发生了使本协议下全部交易均成，为被终止交易的终止事件并且只有一个受影响方的情况下，守约方或，非受影响方有权选择将交易一方应向另一方支付的任何提前终止应，付额与另一方应向该交易一方支付的任何其他金额进行抵销，守约方，或非受影响方应将根据本条约定进行的抵销及时通知违约方或受影，响方，通知方式仅适用主协议第十九条第，一，款约定的方式，第十四条，转让，未经另一方事先书面同意，交易一方不得转让本协议下任何权利，或义务，但交易一方有权将违约方应向其支付的任何提前终止应付额，的全部或部分权益，以及根据主协议第十一条就相应部分的提前终止，应付额所享有的利息向第三人转让，无需取得违约方的同意" ]
[ "第十五条，不放弃权利，未行使，迟延行使或部分行使本协议下的任何权利，不应被视为，放弃该权利，第十六条，电话录音，除非交易双方另有约定，交易一方可对交易双方之间就本协议下，交易或任何潜在的交易的电话交谈进行录音，并可在不违反中国法律，的前提下在争议解决过程中出具该等录音作为证据，第十七条，保密与信息披露，一，保密，未经另一方事前书面同意，交易一方不得将与本协议以及本协议，下交易有关的涉及另一方的任何信息向任何人士披露，但根据本条第，二，款约定作出的披露除外，二，法定信息披露，本条不限制交易一方根据适用法律的要求，就与本协议以及本协，议下交易有关的任何信息进行披露，第十八条，争议的解决，一，适用法律，本协议适用中国法律，应根据中国法律解释，二，争议的解决方式，交易双方可通过协商方式解决双方之间在本协议下或与本协议，相关的任何争议，索赔或纠纷" ]
[ "若交易双方不进行协商或协商未果，交易双方同意应将争议，纠，纷或索赔提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时有效的，中国国，际经济贸易仲裁委员会仲裁规则，在北京以仲裁方式解决，仲裁庭由，三名仲裁员组成，仲裁裁决是终局的，对交易双方具有约束力，若交易双方另行约定其他仲裁机构解决争端，该其他仲裁机构应，是在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳，门特别行政区及台湾地区，境内合法登记或设立的仲裁机构，仲裁地，点应位于中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内，若交易双方另行约定不采用仲裁而采用诉讼方式解决争端，则任，何一方只能向人民法院提起诉讼，第十九条，通知方式与生效，一，采用专人递送或速递服务的，于送达回执的签收日生效，但是收件方，收件方的代理人，或对收件方行使破产管理人权限的人，士拒绝在送达回执上签收的，发件方可采用公证送达的方式，或可根，据交易双方在补充协议中约定的公告送达或留置送达方式做出有效，通知，且经公证送达，公告送达或留置送达而生效的通知应被视为在，一切方面具有与根据原送达方式而生效的通知相同的效力，二，采用挂号邮寄方式发送的，于签收日生效，三，采用传真发送的，于收件方确认收到字迹清楚的传真当日，生效，四，采用电子信息系统发送的，于通知进入收件方指定的接受，电子信息的系统之日生效" ]
[ "五，采用其他方式的，于交易双方另行约定的时间生效，若以上日期并非营业日，或通知是在某个营业日的营业时间结束，后送达，收到或进入相关系统的，则该通知应被视为在该日之后的下，一个营业日生效，第二十条，费用，在不影响履约保障文件就实现债权的费用所做的约定，且也不造，成任何重复计算的前提下，就守约方因保障和行使其在本协议或履约，保障文件下的相关权利而产生的所有合理费用和其他开支，以及守约，方因为任何本协议下交易被提前终止而产生的所有合理费用和其他，开支，违约方应在守约方的要求下予以全部补偿，第二十一条，标题，本协议名称以及本协议所列标题仅出于便于参考之目的，并不影，响本协议的结构且不应被用来解释本协议的任何内容，第二十二条，累积补救，除本协议另有约定外，本协议赋予并承认的权利及救济具有累积，性质，且不排除中国法律所赋予并承认的任何权利和救济，第二十三条，协议的修改，在不违反中国法律的前提下，交易双方可在补充协议和交易有效，约定中对主协议有关条款进行特别约定或对主协议未尽事宜进行补，充约定，但不得修改或排除主协议的下述内容" ]
[ "一，第二条，二，第十二条第，二，款第二段，三，第十八条第，一，款，第，二，款第三段，第，二，款第，四段，四，本第二十三条，五，第二十四条第二段，以及，六，第二十五条对，中国法律，的定义，第二十四条，协议的签署，主协议在交易双方签字盖章后生效，交易双方之间可根据需要签，署补充协议，交易双方应按照中国法律的要求及时将主协议和补充协议，及其，修改，送中国银行间市场交易商协会备案，第二十五条，定义，在本协议下，下列名词含义为，被终止交易，指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产，生，则为本协议下届时存续的全部交易，若其因为终止事件而产生，则为本协议下届时存续的全部受影响交易，不可抗力，指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况，包括，但不限于如下事件，自然灾害，交通，通讯瘫痪以及其他具有类似性，质的事件，参考做市商，指在主协议第九条第，二，款第，项约定的，市场，报价法，下，终止净额计算方按诚实信用原则在相关市场中选择的交" ]
[ "易商，若在中国银行间市场选择，该交易商应为具有该市场做市商业，务资格的金融机构，终止净额计算方应尽可能从该市场中拥有最高，信用状况等级的交易商中选择参考做市商，并且在可行的范围内，应，从在同一城市设有办事机构的交易商中挑选参考做市商，成交单，指交易双方之间通过中国外汇交易中心暨全国银行间同，业拆借中心交易系统达成交易后生成的确认该交易成交条件的书面，凭证，法律，指宪法，条约，法律，法规，条例，规则，规章，规定，以及任何具有立法，司法或行政管理权限或职能的机构依法发布的具，有普遍约束力的命令，解释，许可，通知，判决，裁决，禁止令等规，范性文件，非受影响方，在主协议第七条项下，若仅有一个受影响方的，指，另一方，基准日，指提前终止日，若终止净额计算方诚信地认为以提前终，止日为基准进行本协议下所有被终止交易的计算不具有商业合理性，则为商业上可合理进行计算的提前终止日之后尽可能早的一个或多，个日期，交易确认书，指交易双方交换的用以确认或证明交易的文件或其，他书面证据，包括但不限于成交单，电子邮件，电报，电传，传真，合同书和信件等，交易双方，在具体交易项下，指受本协议约束的双方当事人，交易一方，指交易双方中的任何一方，交易有效约定，指就各项具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于交易确认书" ]
[ "金融衍生产品交易，简称，交易，就本协议而言，指交易双方，以一对一方式达成的，根据中国法律要求应适用主协议的，按照交易，双方的具体要求拟定交易条款的金融衍生合约，以及交易双方约定适，用主协议的其他金融合约，包括但不限于符合上述条件的利率衍生产，品交易，汇率衍生产品交易，债券衍生产品交易，信用衍生产品交易，黄金衍生产品交易，以及前述衍生产品交易的组合，履约保障提供者，指在履约保障文件下承担保障义务的主体，可，为交易一方，包括但不限于担保人，履约保障文件，指在补充协议中列明的就交易的履约保障作出具，体安排的法律文件，包括但不限于，中国银行间市场金融衍生产品，交易转让式履约保障文件，中国银行间市场金融衍生产品交易质押，式履约保障文件，及其他履约保障安排文件，潜在违约事件，指任何经发送通知或随时间推移可构成违约事件，的事件，市场报价，对于一项或一组被终止交易和一个终止净额计算方而，言，指按参考做市商的报价为基础而决定的款额，每一报价为该终止，净额计算方，应考虑针对其义务的任何现有的履约保障文件，若与参，考做市商达成交易，替换交易，应支付给该终止净额计算方，以负，数表达，或该终止净额计算方应支付，以正数表达，给参考做市商的，一个数额，若有，此替换交易使该终止净额计算方享有的经济效果，与交易双方根据主协议第四条原本应，若不是由于出现了相关的提前，终止日，在提前终止日后就该项或该组被终止交易进行的任何付款或，实物交付，不论基础义务是绝对义务还是或有义务，并假设已满足了，所有适用的先决条件，所产生的经济效果相同，且受到该终止净额计" ]
[ "算方及参考做市商按照诚实信用原则同意的文本的限制，为此目的，有关被终止交易的未付款项应被排除，但是，市场报价应包括，但不，限于，原本应，若非出现了相关的提前终止日，在提前终止日后就该，项或该组被终止交易获得的任何付款或实物交付，假设已满足了所有，适用的先决条件，终止净额计算方，或其代理人，须尽可能地寻求，至少四名参考做市商于基准日提供其报价，并且在合理可行的范围，内，要求各参考做市商均在同一日期和时间，不考虑时区，提供其报，价，报价的日期和时间由该终止净额计算方按诚实信用原则选择，若，提供的报价不少于三个，则应除去最高及最低报价，取剩余报价的算，术平均值，若有一个以上的报价并列最高值或最低值，则应仅分别除，去其中一个最高或最低的报价，若少于三个报价，应视作无法确定有，关该被终止交易的市场报价，守约利率，指守约方合理证明的其作为资金拆入方从相关银行间，市场上的一家主要银行得到的就有关币种的隔夜拆放利率，该银行由，守约方进行选择，但其报价应是能够合理反映守约方在相关市场上资，金拆借成本的有代表性报价，若守约利率高于银行间利率，则守约利，率取用银行间利率的数值，受影响方，指主协议第七条项下指明为，受影响方，的交易一方，受影响交易，当发生主协议第七条第，一，第，三，款所述终，止事件时，指本协议下届时存续的受该等终止事件影响的全部交易，当发生其他终止事件时，除非交易双方另有约定，指本协议下届时存，续的全部交易，特定交易，指交易一方，或其履约保障提供者，或其适用的特定，实体，与另一方，或其履约保障提供者，或其适用的特定实体，之间" ]
[ "当前存续的或将达成的债券回购交易，债券借贷交易及交易双方约定，的本协议管辖范围之外的其他交易，特定实体，指在补充协议中指定为，特定实体，的任何公司，企，业或实体，提前终止日，指根据主协议第九条第，一，款或第十条第，三，款确定的被终止交易提前终止的日期，提前终止应付额，指按照主协议第九条第，二，款第，项所列公，式计算得出的金额，提前终止应付额付款日，指主协议第九条第，三，款或第十条第，四，款第，项下约定的应支付提前终止应付额及其利息的日期，未付款项，就一个提前终止日而言，交易一方应收到的未付款项，包括以下款项，截止该提前终止日另一方依照主协议第四条的约定在每一项，被终止交易下应付而未付的款项，以及在每一项被终止交易下应交付，而未交付的每一项实物在原定交付日的公允市场价值，该公允市场价，值由终止净额计算方本着诚实信用原则按照商业上合理的方式确定，若交易双方均为终止净额计算方，则公允市场价值为交易双方各自计，算确定的价值之平均数，且在不重复计算的前提下，上述任何一种，情况下均包括依据主协议第十一条第，二，款第，项计算的应付利息，数额，若本协议下所有交易在该提前终止日成为被终止交易，在该，提前终止日前应付未付的提前终止应付额，以及在不重复计算的前提，下，依据主协议第十一条第，二，款第，项计算的该提前终止应付额，的应付利息数额" ]
[ "违约方，守约方，按照主协议第六条约定，发生某一项违约事件，的交易一方为违约方，就该项违约事件，另一方为守约方，违约利率，除非交易双方另有约定，指收取款项的一方合理证明，的其为获得一笔与该款项数额相等的资金而可能产生的合理的融资，成本，加百分之一年利率，违约事件，指根据主协议第六条及补充协议，被确定为，违约事，件，的任一事件，银行间利率，除非交易双方另有约定，就每一个计息日而言，针，对人民币是指中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心发布的上，海银行间同业拆放利率，中的隔夜利率，针对美元是指美元，有效联邦基金利率，针对欧元是，指欧元隔夜平均指数，针对英镑是指英镑隔夜平均指数，针对其他币种的自由兑换货币是指主要银行之间就在相关，的付款地以该币种货币进行隔夜存款而报出的同业拆放利率，营业日，除非交易双方另有约定，指下列日期，对于任何付款而，言，为相关账户所在地商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，对于任何交付而言，为交付行为发生地登记托管结算机构营业的日期，不含法定节假日，对通知或通讯而言，为接收方提供的通知地址，中指定城市的商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，中国法律，在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特，别行政区，澳门特别行政区及台湾地区，境内有效施行的法律，法规，规章，以及具有立法，司法或行政管理权限或职能的机构依法发布的，具有普遍约束力的规范性文件，终止净额计算方，在发生违约事件时，指守约方，在发生终止事" ]
[ "件时，指非受影响方，若交易双方均为受影响方，则指任一方，终止事件，指根据主协议第七条及补充协议，被确定为，终止事，件，的任一事件，终止数额，对于一项或一组被终止交易以及一个终止净额计算方，而言，是指该终止净额计算方在基准日本着诚实信用原则，以商业上，合理方式确定的为了替代该被终止交易的主要条款，包括交易双方按，照主协议第四条的约定原本应在提前终止日之后支付或交付，假定满，足了主协议第四条第，三，款的全部履约前提条件，却由于提前终止，日的产生未曾支付的任何款项或未曾交付的任何实物，或为了获得与，该被终止交易的该等主要条款相同的经济效果而在当时环境下产生，的或将会产生的损失及成本，以正数表示，或收益，以负数表示，终止数额不包括一项或一组被终止交易的未付款项，也不包括主协议，第二十条所列的任何费用，在不重复计算的前提下，终止净额计算方，可将其融资的成本，及其为终止，清算或重建与一项或一组被终止交，易相关的任何对冲风险安排而合理产生的损失以及成本，或任何收，益，包括在相关的终止数额的计算内" ]
[ "中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，信用风险缓释凭证特别条款，本特别条款的一项定义与通用条款相同定义的含义相同，但本特，别条款对该定义的含义另有约定的除外，第一条，本主协议的构成与效力等级，一，对本主协议下的凭证交易而言，通用条款和本特别条款共，同构成本主协议，简称，本主协议，通用条款与本特别条款不一，致的，本特别条款有优先效力，二，对本主协议下的每一笔凭证交易而言，本主协议和该笔凭，证交易的交易有效约定构成交易双方之间就该笔凭证交易的完整协，议，交易有效约定不得修改或排除本特别条款的任何约定，第二条，本主协议的适用，本主协议仅适用于签署方以多边签署方式签署的本主协议下的，全部凭证交易，签署方签署本主协议，不影响签署方与其他各签署方之间就凭证，交易之外的金融衍生产品交易已经签署或将签署的主协议和补充协，议，第三条，违约事件的处理，同一凭证存在多个凭证持有人时，当该凭证的创设机构发生通用，条款第六条所述违约事件且该违约事件仍然持续，各凭证持有人应进" ]
[ "行协商或召开凭证持有人会议就提前终止该笔凭证交易等相关事宜，进行讨论，并根据凭证说明书中的相关规定做出有关决定，若决定终，止，凭证持有人或经凭证持有人书面委托授权的其他代表应根据有关，决定书面通知，通知方式仅适用通用条款第十九条第，一，款约定的，方式，创设机构该违约事件的发生，指定适用于该笔凭证交易的提前，终止日，并提供凭证持有人决定提前终止该笔凭证交易的书面证明文，件，适用于该笔凭证交易的提前终止日应为该通知生效之日起，个，营业日内的一个营业日，且一旦被指定后即不可撤销或更改，自提前，终止日，含该日，起，该凭证不得继续在银行间市场流通，该笔凭证，交易在该日终止，通用条款第九条第，一，款第，项，自动提前终止，适用于创设，机构，第四条，终止事件的处理，同一凭证存在多个凭证持有人时，当该凭证的创设机构成为通用，条款第七条所述终止事件的受影响方且该终止事件仍然持续，各凭证，持有人应进行协商或召开凭证持有人会议就提前终止该笔凭证交易，等相关事宜进行讨论，并根据凭证说明书中的相关规定做出有关决，定，若决定终止，凭证持有人或经凭证持有人书面委托授权的其他代，表应根据有关决定书面通知，通知方式仅适用通用条款第十九条第，一，款约定的方式，创设机构该终止事件的发生，未收到创设机构，的终止事件通知时，指定适用于该笔凭证交易的提前终止日，并提，供凭证持有人决定提前终止该笔凭证交易的书面证明文件，适用于该，笔凭证交易的提前终止日应为该通知生效之日起，个营业日内的一" ]
[ "个营业日，且一旦被指定后即不可撤销或更改，自提前终止日，含该，日，起，该凭证不得继续在银行间市场流通，该笔凭证交易在该日终，止，第五条，被终止交易公允市场价值的计算，一，同一凭证存在多个凭证持有人时，当该凭证的创设机构发，生违约事件或成为终止事件的受影响方，且该事件仍然持续，各凭证，持有人应进行协商或召开凭证持有人会议讨论决定终止净额计算方，和第三方报价机构，该等决定应根据凭证说明书中的相关规定做出，终止净额计算方可以是凭证持有人之一，第三方报价机构可以是，银行间市场提供信息服务的中介平台或任意三个参考做市商，如决定，第三方报价机构为任意三个参考做市商，应分别取得每一个参考做市，商提供的一个报价，在除去一个最高报价和一个最低报价后，则剩余，的报价为被终止交易的终止数额，若有一个以上的报价并列最高值或，最低值，则应仅分别除去其中一个最高或最低的报价，二，为通用条款第九条第，二，款第，项及第十条第，四，款，第，项之目的，对被终止交易公允市场价值的计算方法适用替代交易，法，适用替代交易法时，一项或一组被终止交易的公允市场价值是其，终止数额，由终止净额计算方依据以下信息确定，第三方报价机构就该被终止交易的替代交易提供的报价，由第三方报价机构提供的与被终止交易相关的金融市场数，据，包括利率，汇率，价格，收益率曲线，价差等，若终止净额计算方有合理的理由相信无法获得，或，所" ]
[ "述的信息或数据，或适用该等信息或数据可能产生商业上不合理的结，果，则可使用终止净额计算方或其他凭证持有人，如果同一凭证存在，多个凭证持有人，内部在计算类似交易的价值时通常采用的上述信息，若使用其他凭证持有人内部信息，应由各凭证持有人协商或召开凭，证持有人会议讨论决定，该等决定应根据凭证说明书中的相关规定做，出，第六条，本主协议的签署，签署方应以法定代表人或授权签字人签字或盖章并加盖公章的，方式签署两份本主协议，一份由签署方留存，一份送中国银行间市场，交易商协会备案，在签署方有效签署本主协议后，本主协议在该签署，方与其他各签署方之间生效，第七条，定义条款，本特别条款，指本，中国银行间市场金融衍生产品交易主协，议，凭证特别版，信用风险缓释凭证特别条款，参考做市商，指按诚实信用原则在相关市场中选择的交易商，若在银行间市场选择，该交易商应为具有该市场做市商业务资格的，金融机构，参考做市商应尽可能从该市场中拥有最高信用状况等级，的交易商中选择，并且在可行的范围内，应从同一城市设有办事机构，的交易商中挑选，创设机构，作为本主协议的交易一方，指经中国银行间市场，交易商协会金融衍生品专业委员会备案认可的凭证创设机构，交易双方，为本主协议的目的，指凭证的创设机构和凭证持" ]
[ "有人，凭证持有人，指在银行间市场买入并持有凭证的交易一方，但若创设机构买入自身创设的凭证，则不视为本主协议下的凭证持有，人，通用条款，指，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭，证特别版，通用条款，即主协议全部条款，未经补充协议修改，补，充，信用风险缓释凭证，简称，凭证，指由标的实体以外的，机构创设的，为凭证持有人就债券或其它类似标的债务提供信用风险，保护的，可交易流通的有价凭证，信用风险缓释凭证交易，简称，凭证交易，指创设机构，通过凭证为凭证持有人就标的债务提供信用风险保护的金融合约，凭，证交易不包括凭证持有人转让凭证和创设机构买入自身创设的凭证，的交易，为本主协议的目的，通用条款中的金融衍生产品交易，简称，交易，定义具有本特别条款中的凭证交易定义相同的含义，终止净额计算方，同一凭证存在多个凭证持有人时，当该凭，证的创设机构发生违约事件或成为终止事件的受影响方，且该事件仍，然持续，指由各凭证持有人进行协商或召开凭证持有人会议讨论决定，的计算终止净额的机构，其他情形下，在发生违约事件时，指守约方，在发生终止事件时，指非受影响方，若交易双方均为受影响方，则指，任一方" ]
[ "中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，凭证特别版，通用条款，信用风险缓释凭证特别条款，签署页，签署机构，法定代表人或授权签字人姓名，法定代表人或授权签字人签字，盖章，签署时间，签署地点，签署机构公章，签署机构地址，联系电话，传真号码，联系人，通知方式，签署方接收通用条款第十九条第，一，二，三，四，款约，定的通知的联系方式包括，地址，收件人，邮政编码，电话，传真，电子信息系统" ]
[ "附件，中国银行间市场，金融衍生产品交易主协议，跨境文本，年版，版权所有，中国银行间市场交易商协会" ]
[ "声明，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，跨境文本，年版，简称，主协议，的著作权属于中国银行间市场交易商协会，除非为本协议下有关交易或进行教学，研究的，目的，未经著作权人事先书面同意，任何人不得复制，复印，翻译或分发，主协议，的纸，质，电子或其他形式版本，使用人为开展本协议下交易的目的，可在使用过程中根据，主协议，的有关约定并基，于自身独立判断对，主协议，的相关条款进行补充或修改，签署相应补充协议，以确保最，终的协议条款符合其风险管理需要" ]
[ "目，录，第一条，协议的构成与效力等级，第二条，主协议的适用，第三条，声明与保证，第四条，交易项下支付或交付义务的履行，第五条，履约保障，第六条，违约事件，第七条，终止事件，第八条，事件的等级，第九条，违约事件的处理，第十条，终止事件的处理，第十一条，利息，第十二条，税务条款，第十三条，合同货币与终止货币，第十四条，抵销与跨协议结算安排，第十五条，转让，第十六条，不放弃权利，第十七条，电话录音，第十八条，保密与信息披露，第十九条，交易机构，第二十条，争议的解决，第二十一条，通知方式与生效，第二十二条，费用" ]
[ "第二十三条，标题，第二十四条，累积补救，第二十五条，协议的签署，第二十六条，定义" ]

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